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2002-07-24 14:10 【大 中 小】【打印】【我要糾錯(cuò)】
浙財(cái)國資字[2002]129號
各市、縣(市、區(qū))財(cái)政局(寧波不發(fā)),省級各單位:
為進(jìn)一步規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易行為,促進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動(dòng)和優(yōu)化配置,根據(jù)《浙江省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》(浙政辦發(fā)[2002]24號)和省政府頒發(fā)的《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(浙政[1997]12號)及原國資局《浙江省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格管理暫行辦法》(浙國資綜[1998]8號)的有關(guān)規(guī)定,特制定《浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
附件:浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法
二00二年七月二十四日
浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法
第一條 為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序,規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易行為,保護(hù)國家和其他所有者的合法權(quán)益,根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》(浙政辦發(fā)[2002]24號)和《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(浙政[1997]12號)等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)是指國有有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。具體包括:
。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)的整體或部分產(chǎn)權(quán);
(二)有限責(zé)任公司和股份有限公司中的國有股權(quán);
。ㄈ┬姓聵I(yè)性資產(chǎn)國有產(chǎn)權(quán);
。ㄋ模﹪刑卦S經(jīng)營權(quán);
(五)法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他國有產(chǎn)權(quán)。
本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)交易,是指有償出讓或者受讓國有產(chǎn)權(quán)的行為。
第三條 各級政府財(cái)政(國資)部門按照規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限,負(fù)責(zé)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督和管理,省級財(cái)政部門負(fù)責(zé)對全省國有產(chǎn)權(quán)交易行為實(shí)施監(jiān)督管理,市、縣(市、區(qū))財(cái)政(國資)部門負(fù)責(zé)對本轄區(qū)國有產(chǎn)權(quán)交易行為實(shí)施監(jiān)督管理。
第四條 國有產(chǎn)權(quán)交易,必須在依法設(shè)立并取得從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)未取得從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的不得從事國有產(chǎn)權(quán)交易。國有產(chǎn)權(quán)嚴(yán)禁場外交易。
第五條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向同級財(cái)政(國資)部門提交下列文件、資料,經(jīng)逐級審核后報(bào)省級財(cái)政部門審批。
。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的申請文件;
。ǘ┱憬‘a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)資格申請表;
。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本或復(fù)印件;
。ㄋ模C(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本或復(fù)印件;
。ㄎ澹┕菊鲁;
(六)內(nèi)部管理制度;
。ㄆ撸﹪挟a(chǎn)權(quán)交易規(guī)則;
。ò耍⿵臉I(yè)人員資格證書復(fù)印件;
。ň牛┓沙兄Z函;
。ㄊ┨胤N行業(yè)許可證復(fù)印件(拍賣企業(yè)申請從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)時(shí)需提供);
。ㄊ唬┦∨馁u行業(yè)主管部門同意設(shè)立拍賣企業(yè)的批復(fù);
。ㄊ┴(cái)政(國資)部門規(guī)定的其他文件、資料。
第六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易,必須具備以下材料:
。ㄒ唬┱▏Y委)或財(cái)政(國資)部門同意國有產(chǎn)權(quán)交易的審批文件復(fù)印件(包括經(jīng)政府,國資委批準(zhǔn)授權(quán)的資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)同意子公司國有資產(chǎn)交易的審批文件復(fù)印件)或經(jīng)人民法院裁定拍賣國有產(chǎn)權(quán)的法律文書;
。ǘ﹪挟a(chǎn)權(quán)交易委托書復(fù)印件;
(三)出讓方的資格證明或其他有效證明復(fù)印件;
。ㄋ模┊a(chǎn)權(quán)歸屬的有效證明文件復(fù)印件;
。ㄎ澹┲薪闄C(jī)構(gòu)評估報(bào)告復(fù)印件(對上市公司國有股權(quán)進(jìn)行評估的中介機(jī)構(gòu)必須具備證券從業(yè)資格);
。┊a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》復(fù)印件;
。ㄆ撸┴(cái)政(國資)部門規(guī)定的其他文件、材料。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易日的7天前備齊上述材料向國有產(chǎn)權(quán)所轄地的財(cái)政(國資)部門備案。
國有股權(quán)被凍結(jié)或拍賣,人民法院在向國有股權(quán)持有人送達(dá)或拍賣裁定時(shí),應(yīng)當(dāng)告其于5天內(nèi)報(bào)所轄地的財(cái)政(國資)部門備案。
第七條 產(chǎn)權(quán)交易可以采取以下方式:
。ㄒ唬┡馁u;
。ǘ└們r(jià)轉(zhuǎn)讓;
。ㄈ┱袠(biāo)轉(zhuǎn)讓;
。ㄋ模﹨f(xié)議轉(zhuǎn)讓;
。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。
第八條 以拍賣的形式進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易,除執(zhí)行《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《浙江省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和本辦法的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定。
第九條 國有產(chǎn)權(quán)交易的價(jià)格應(yīng)以不低于中介機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告中的價(jià)值作為出讓低價(jià)。凡低于評估價(jià)值的,出讓方必須報(bào)同級財(cái)政(國資)部門批準(zhǔn)。
第十條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)接受財(cái)政(國家)部門對國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理,并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。必要時(shí)財(cái)政(國資)部門可對國有產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易現(xiàn)場公布財(cái)政(國資)部門、工商行政管理部門以及有關(guān)監(jiān)督部門的舉報(bào)電話,并向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)材料及工作條件。
第十一條 下列國有產(chǎn)權(quán)禁止交易:
。ㄒ唬┓、法規(guī)和規(guī)章明文禁止的;
(二)產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系不清的;
。ㄈ┨幹脵(quán)限有爭議的;
。ㄋ模┮褜(shí)施抵押、擔(dān)保和司法、行政、仲裁等強(qiáng)制措施的;
。ㄎ澹┖戏ㄆ跫s約定期限內(nèi)不得交易的;
。┪蟹教峤晃募蝗蚺撟骷俚模
。ㄆ撸┪唇(jīng)當(dāng)?shù)卣蜇?cái)政(國資)部門審核批準(zhǔn)的。
第十二條 財(cái)政(國資)部門在受理企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記時(shí),凡涉及國有產(chǎn)權(quán)交易的,除要求企業(yè)提交產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記所需的材料外,還應(yīng)提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國有產(chǎn)權(quán)交易合同和交易憑證,方可辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記手續(xù)。
第十三條 證券交易市場和證券登記結(jié)算公司在受理股權(quán)變更登記時(shí),凡涉及國有股權(quán)的,除要求受讓方提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國有產(chǎn)權(quán)交易合同和交易憑證外,還應(yīng)提交財(cái)政部門對股權(quán)性質(zhì)的界定文件,方可辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。
第十四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得有下列行為:
。ㄒ唬├貌徽(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù);
。ǘ├媒灰坠婊蚱渌椒,對交易物作引人誤解的虛假宣傳;
。ㄈ┠笤臁⑸⒉继摷偈聦(shí),損害其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù);
(四)以買方的身份或委托他人參加自己組織的交易活動(dòng);
。ㄎ澹┢渌`反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。
第十五條 有下列情形之一的,交易無效:
。ㄒ唬┻`反國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及交易程序的;
(二)出讓方或受讓方不具備出受讓資格的;
(三)出讓人以買方的身份或者委托他人受讓自己出讓的國有產(chǎn)權(quán)的;
。ㄋ模┙灰桩(dāng)事人惡意串通故意操縱交易價(jià)格的;
。ㄎ澹┪唇(jīng)審批擅自交易的;
(六)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)未取得《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》從事國有產(chǎn)權(quán)交易的;
(七)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)之外進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的。
第十六條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,由省級財(cái)政(國資)部門給予通報(bào)批評、警告、暫停國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)資格直至取消國有產(chǎn)權(quán)交易資格;構(gòu)成犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責(zé)任:
(一)申請資格時(shí)偽造證件或者弄虛作假的;
。ǘ┪窗匆(guī)定辦理或者接受財(cái)政(國資)部門年度檢查的;
。ㄈ﹤卧、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》的;
。ㄋ模┻`反本辦法第六條、第十一條、第十五條規(guī)定的;
。ㄎ澹┻`反有關(guān)規(guī)定造成交易當(dāng)事人利益損害的。
第十七條 各級財(cái)政(國資)部門要建立健全國有產(chǎn)權(quán)交易備案制度,應(yīng)認(rèn)真審核國有產(chǎn)權(quán)交易備案材料,對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為應(yīng)及時(shí)依法處理。
第十八條 各級財(cái)政(國資)部門要根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》精神,對現(xiàn)有的已取得國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的清理和規(guī)范,制定相應(yīng)的措施;并報(bào)省財(cái)政廳備案;對上報(bào)申請國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的交易機(jī)構(gòu),須嚴(yán)格審查和報(bào)批。
第十九條 集體產(chǎn)權(quán)交易可參照執(zhí)行。
第二十條 本辦法由省財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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