北京市發(fā)展和改革委員會

　　京發(fā)改〔2006〕419號

為加強(qiáng)政府投資建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實(shí)施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見》（京政發(fā)[2005]11號），我們制定了《北京市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價試行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行，并將試行中遇到的問題及時反饋我們。

　　北京市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價試行辦法

　　第一章 總則第一條 為加強(qiáng)政府投資建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實(shí)施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見》（京政發(fā)[2005]11號），結(jié)合本市政府投資建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱后評價，是指對政府投資建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或投入使用后一段時間，運(yùn)用科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評價方法，對項(xiàng)目投入運(yùn)行后的實(shí)際效果，投資產(chǎn)生的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益和影響等方面進(jìn)行綜合評價。

　　本辦法所稱政府投資，按京政發(fā)[2005]11號文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 采用直接投資、資本金注入方式且市級政府投資在5000萬元以上的建設(shè)項(xiàng)目，以及市級政府投資補(bǔ)助資金在1000萬元以上的補(bǔ)助、貼息項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法的要求實(shí)行后評價管理。

　　對上述限額以下的政府投資建設(shè)項(xiàng)目，北京市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）認(rèn)為有必要進(jìn)行后評價管理的，也應(yīng)按本辦法執(zhí)行。

　　第四條 符合上述第三條規(guī)定的項(xiàng)目，申報(bào)單位應(yīng)按時向市發(fā)展改革委報(bào)送《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價自評報(bào)告》。其中：區(qū)縣項(xiàng)目由區(qū)縣發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)申報(bào)，市屬項(xiàng)目由其主管單位負(fù)責(zé)申報(bào)，代建制項(xiàng)目由代建人負(fù)責(zé)申報(bào)。

　　第五條 市發(fā)展改革委應(yīng)在上報(bào)《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價自評報(bào)告》的項(xiàng)目中選定后評價項(xiàng)目，直接組織或委托中介機(jī)構(gòu)實(shí)施后評價工作。

　　第六條 項(xiàng)目后評價應(yīng)遵循“客觀、獨(dú)立、科學(xué)、實(shí)用”的原則。

　　第七條 對項(xiàng)目進(jìn)行后評價的主要依據(jù)：（一）國家及本市對政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；（二）北京城市總體規(guī)劃、各項(xiàng)事業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和專項(xiàng)建設(shè)規(guī)劃；（三）項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、資金申請報(bào)告、評估報(bào)告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告、審計(jì)或稽察的結(jié)論性資料、財(cái)務(wù)決算資料及其相關(guān)的批復(fù)文件；（四）政府投資建設(shè)項(xiàng)目自評報(bào)告；（五）其他相關(guān)資料。

　　第二章 項(xiàng)目后評價的內(nèi)容第八條 項(xiàng)目后評價的主要內(nèi)容包括對項(xiàng)目審批管理、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、項(xiàng)目功能技術(shù)、資金管理效率、經(jīng)濟(jì)效益、公共效益方面進(jìn)行全面、綜合評價。

　　第九條 項(xiàng)目后評價重點(diǎn)是對項(xiàng)目決策預(yù)期效果和項(xiàng)目實(shí)施后實(shí)際效果進(jìn)行對比考核，分析變化原因，及時總結(jié)和反饋經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

　　第十條 對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境有重大影響的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委可以對項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或投入使用一定時間后的效益情況分階段進(jìn)行后評價。

　　第三章 項(xiàng)目后評價指標(biāo)第十一條 項(xiàng)目后評價應(yīng)制定科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評價指標(biāo)，指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)遵循以下原則：（一）適用性原則。應(yīng)根據(jù)不同的政府投資方式，不同的項(xiàng)目類型以及政府投資管理要求，分別設(shè)置不同的指標(biāo)。

　�。ǘ�）可操作性原則。后評價指標(biāo)的設(shè)計(jì)力求簡便易行，便于理解和運(yùn)用；同時又要具有可操作性。

　　（三）定性和定量相結(jié)合原則。既要考慮設(shè)計(jì)定量指標(biāo)，反映政府投資建設(shè)項(xiàng)目的績效水平；又要設(shè)計(jì)定性指標(biāo)，反映政府投資建設(shè)項(xiàng)目的管理水平。

　　第十二條 項(xiàng)目后評價指標(biāo)分為一般性指標(biāo)和特殊性指標(biāo)。

　　一般性指標(biāo)包括項(xiàng)目審批管理后評價指標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容后評價指標(biāo)、項(xiàng)目功能技術(shù)后評價指標(biāo)、資金管理后評價指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益后評價指標(biāo)、公共效益后評價指標(biāo)以及根據(jù)需要采用的其他后評價指標(biāo)（見附件1）。

　　特殊性指標(biāo)，需根據(jù)政府投資的不同方式、項(xiàng)目的不同類型、后評價的重點(diǎn)和管理要求，設(shè)置不同的指標(biāo)。

　　具體項(xiàng)目后評價的指標(biāo)和方案，由后評價工作組或受托后評價機(jī)構(gòu)，在現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)本辦法另行制定。

　　第十三條 項(xiàng)目后評價指標(biāo)的分值及其權(quán)重根據(jù)政府投資的不同方式、不同的項(xiàng)目特點(diǎn)以及后評價工作的具體要求確定。

　　第四章 項(xiàng)目后評價方法第十四條 項(xiàng)目后評價的形式包括現(xiàn)場考評和非現(xiàn)場考評。

　�。ㄒ唬┈F(xiàn)場考評是指后評價工作組到現(xiàn)場采取勘察、問詢、復(fù)核等方式，對后評價項(xiàng)目的有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，并對所掌握的相關(guān)信息資料進(jìn)行分類、整理、歸納、分析和評價。

　　（二）非現(xiàn)場考評是指后評價工作組根據(jù)項(xiàng)目單位提交的項(xiàng)目后評價自評報(bào)告和其他相關(guān)資料進(jìn)行綜合分析，提出評價意見。

　　第十五條 項(xiàng)目后評價采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要方法有：有無對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價法等。

　　第十六條 項(xiàng)目后評價的具體方法可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和后評價的要求，選擇上述一種或多種方法對項(xiàng)目進(jìn)行綜合后評價。

　　第五章 項(xiàng)目后評價的組織實(shí)施第十七條 項(xiàng)目單位在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或投入使用后6至18個月內(nèi)應(yīng)將《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價自評報(bào)告》（見附件3）通過申報(bào)單位報(bào)送市發(fā)展改革委，對投資效益顯現(xiàn)較慢的項(xiàng)目，可適當(dāng)放寬其自評報(bào)告申報(bào)期限。

　　如果項(xiàng)目實(shí)際績效目標(biāo)與預(yù)期績效目標(biāo)存在偏差，項(xiàng)目單位應(yīng)在自評報(bào)告中做出明確的說明。項(xiàng)目單位對自評報(bào)告中資料信息的準(zhǔn)確性、報(bào)告的客觀性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　項(xiàng)目單位應(yīng)積極配合后評價工作組或中介機(jī)構(gòu)開展后評價工作。

　　第十八條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)直接組織或者委托中介機(jī)構(gòu)實(shí)施后評價（相關(guān)規(guī)定見附件5），指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查后評價工作，驗(yàn)收后評價報(bào)告，建立后評價信息庫。

　　第十九條 市發(fā)展改革委組織項(xiàng)目后評價時，后評價工作組或受托后評價機(jī)構(gòu)要根據(jù)后評價項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定具體的后評價方案，包括工作步驟、程序、方法、指標(biāo)體系和現(xiàn)場調(diào)研方式、方法等。

　　第二十條 項(xiàng)目后評價工作完成后，具體實(shí)施后評價的中介機(jī)構(gòu)或后評價工作組要及時撰寫《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價報(bào)告》（見附件4），并在后評價工作完成后一周內(nèi)提交市發(fā)展改革委。

　　第六章 項(xiàng)目后評價結(jié)果的應(yīng)用第二十一條 市發(fā)展改革委針對項(xiàng)目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)和加強(qiáng)政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理的措施或整改意見，并督促項(xiàng)目單位落實(shí)整改意見。

　　第二十二條 項(xiàng)目后評價結(jié)果是編制政府投資規(guī)劃和投資決策的重要依據(jù)。市發(fā)展改革委根據(jù)項(xiàng)目后評價結(jié)果，及時總結(jié)積累項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，完善項(xiàng)目管理辦法；加強(qiáng)政府投資管理，提高政府投資效益和項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化水平。

　　第二十三條 項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)后評價結(jié)果認(rèn)真分析診斷單位內(nèi)部管理中存在的問題，提出改進(jìn)措施，不斷提高項(xiàng)目管理水平。

　　第七章 項(xiàng)目后評價行為準(zhǔn)則第二十四條 市發(fā)展改革委、中介機(jī)構(gòu)和后評價專家都負(fù)有對項(xiàng)目單位提供的業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)資料保密的義務(wù)。

　　第二十五條 參與后評價工作的各方及相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)要求開展后評價工作，確保后評價結(jié)論的獨(dú)立、客觀、公正。不得對后評價工作施加傾向性影響；不得干預(yù)和影響項(xiàng)目單位的正常工作秩序；不得謀求不正當(dāng)利益。

　　第二十六條 項(xiàng)目后評價工作組或中介機(jī)構(gòu)對于在后評價過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)及時向市發(fā)展改革委報(bào)告，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)調(diào)查處理，或者移送政府有關(guān)部門處理。

　　第二十七條 項(xiàng)目單位在后評價過程中有干預(yù)后評價公正行為的，市發(fā)展改革委將視其情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評，并在一定期限內(nèi)暫停安排其政府投資。

　　第八章 附則第二十八條 區(qū)縣政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十九條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本辦法自2006年4月22日起試行。

　　附件：1.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價一般性指標(biāo)體系2.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價一般性指標(biāo)評分參考標(biāo)準(zhǔn)3.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價自評報(bào)告（范本）

　　4.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價報(bào)告（范本）

　　5.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價實(shí)施過程中聘請中介機(jī)構(gòu)和專家組的有關(guān)規(guī)定附件1：

　　北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項(xiàng)目后評價 一般性指標(biāo)體系序號 一般性指標(biāo)名稱 指標(biāo)簡要說明一 審批管理后評價 （一）項(xiàng)目審批的合規(guī)性 該指標(biāo)是考核從實(shí)際情況來看，當(dāng)初項(xiàng)目審批的依據(jù)、程序和方法是否正確、科學(xué)、客觀，審批的內(nèi)容正確與否及其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ǘ�）項(xiàng)目管理的科學(xué)性 該指標(biāo)是考核項(xiàng)目實(shí)施過程中，各項(xiàng)管理制度的實(shí)際執(zhí)行情況，項(xiàng)目管理是否規(guī)范、科學(xué)，是否符合政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理要求。

　　二 實(shí)施內(nèi)容后評價 （一）實(shí)施內(nèi)容完成任務(wù)量 該指標(biāo)是將考核的實(shí)際工作量與項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)完成的工作量進(jìn)行對比，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　　（二）實(shí)施內(nèi)容完成質(zhì)量 該指標(biāo)是根據(jù)國家，行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目立項(xiàng)時的質(zhì)量目標(biāo)與考核的實(shí)際工程質(zhì)量狀況相對比考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ㄈ�）實(shí)施內(nèi)容完成進(jìn)度 該指標(biāo)是將項(xiàng)目實(shí)際工作進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行對比，考核其進(jìn)展程度和及時性。

　　三 功能技術(shù)后評價 （一）項(xiàng)目用途 該指標(biāo)主要是考核項(xiàng)目完成后實(shí)用性和功能用途的滿足程度。

　�。ǘ�）項(xiàng)目工藝技術(shù) 該指標(biāo)主要是考核項(xiàng)目實(shí)際采用的工藝技術(shù)流程和技術(shù)裝備與計(jì)劃的偏差程度。

　�。ㄈ�）項(xiàng)目達(dá)標(biāo)（產(chǎn)） 該指標(biāo)主要考核項(xiàng)目完成后，實(shí)際達(dá)標(biāo)（產(chǎn)）能力與計(jì)劃值的偏差程度。

　　四 資金管理后評價 （一）資金管理的規(guī)范性 該指標(biāo)主要是考核項(xiàng)目資金管理制度是否健全，執(zhí)行是否有效，是否符合政府投資資金管理的相關(guān)規(guī)定，資金違紀(jì)率的大小等。

　�。ǘ�）資金的使用效率 該指標(biāo)主要是考評政府投資使用效率及資金滯留情況。

　�。ㄈ�）配套資金籌措能力 該指標(biāo)主要是考核項(xiàng)目單位對政府投資的配套能力、籌措能力及配套資金的到位情況等。

　　五 經(jīng)濟(jì)效益后評價 （一）投入產(chǎn)出效益 該指標(biāo)是考核成本費(fèi)用效益的高低，投入產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)合理性，并與其立項(xiàng)目標(biāo)相比較其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ǘ�）直接經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，并與立項(xiàng)目標(biāo)的直接經(jīng)濟(jì)效益相比較，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ㄈ�）持續(xù)經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項(xiàng)目實(shí)施后在未來年度里持續(xù)性發(fā)揮作用產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的能力，對于一些項(xiàng)目可考核其建成后的使用價值，并與立項(xiàng)目標(biāo)相比較其未來實(shí)現(xiàn)的能力。

　�。ㄋ模╅g接經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益，主要是指投資對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用，并與立項(xiàng)目標(biāo)的間接經(jīng)濟(jì)預(yù)測相比較，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　　六 公共效益后評價（一）社會效益 該指標(biāo)是考評項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的社會綜合效益，并與立項(xiàng)計(jì)劃社會效益目標(biāo)相對比，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　　（二）生態(tài)效益 該指標(biāo)是考評項(xiàng)目實(shí)施對生態(tài)所產(chǎn)生的積極或消極影響，并與立項(xiàng)計(jì)劃生態(tài)效益目標(biāo)相對比，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ㄈ�）扶貧減災(zāi)／勞動就業(yè)／協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等 該指標(biāo)是根據(jù)不同類型建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，考核其實(shí)施后在扶貧減災(zāi)、勞動就業(yè)或協(xié)調(diào)發(fā)展、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展等方面的效益，并與立項(xiàng)目標(biāo)相對比，考核其實(shí)現(xiàn)程度。

　�。ㄋ模┛沙掷m(xù)性影響 該指標(biāo)是考評項(xiàng)目實(shí)施后，對人、自然、資源等方面的可持續(xù)影響，并與立項(xiàng)計(jì)劃可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)對比，考核其實(shí)現(xiàn)程度。