[摘要] 到2007年7月，除愛沙尼亞、希臘和葡萄牙等少數(shù)幾個國家出于特殊原因得到寬限外，歐盟其他成員國已經(jīng)根據(jù)歐盟指令，對所有終端用戶開放了電力市場，各成員國國內(nèi)和跨國的電力交易活躍，各國電力工業(yè)初步實現(xiàn)了優(yōu)勢互補，競爭使電力企業(yè)效率不斷提高。1997-2006的十年間，在一次能源價格全面大幅度上漲（煤炭、天然氣、原油價格漲幅分別達(dá)到19%、45%和158%）、大量采用風(fēng)電、太陽能發(fā)電等成本較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2006年歐盟成員國的電價與1997年水平基本持平。二十多個經(jīng)濟技術(shù)水平不同、有的甚至還差異比較大的國家能夠基本統(tǒng)一步調(diào)，共同推進電力市場化改革，并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認(rèn)真研究、參考借鑒。本文簡要介紹了歐盟成員國電力市場化改革和有關(guān)電力監(jiān)管的情況，并就歐盟電力改革的啟示提出了幾點看法。

　　歐盟電力市場化改革始于1990年，其標(biāo)志是歐盟頒布了90/377/EEC要求對有關(guān)工業(yè)用戶的電力和天然氣價格透明化的指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令。歐盟推進電力市場化的目的是要消除各成員國之間的壁壘，建立跨國電力企業(yè)和實現(xiàn)跨國電力供應(yīng)，建立歐盟電力市場，確立歐盟范圍內(nèi)統(tǒng)一的競爭氛圍。到今年7月，除極少數(shù)國家外，歐盟各成員國已經(jīng)基本建立了電力市場，對所有終端用戶開放了購電選擇權(quán)。各國電力實現(xiàn)了優(yōu)勢互補，跨國電力投資和兼并活躍。

　　根據(jù)2007年1月歐盟委員會給歐盟理事會和歐洲議會的關(guān)于歐盟內(nèi)部電力和天然氣市場前景的報告，由于開展電力改革，通過競爭和加強監(jiān)管，促進電力企業(yè)降低成本，提高了電力行業(yè)整體的效率。1997-2006年的十年間，在一次能源價格全面大幅度上漲（煤炭、天然氣、原油價格漲幅分別達(dá)到19%、45%和158%）、大量采用風(fēng)電、太陽能發(fā)電等成本較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2006年電力銷售價格與1997年水平持平（如果扣除稅收因素影響，還有所下降）。2002年甚至曾經(jīng)出現(xiàn)電力銷售價格比1997年降低20%的情況。

　　歐盟二十多個成員國的經(jīng)濟技術(shù)水平不同，有的甚至還差異比較大。可是，各國能夠在電力領(lǐng)域基本統(tǒng)一步調(diào)，共同推進市場化改革并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認(rèn)真研究。

　　一、歐盟電力市場化改革的立法和制度建設(shè)

　　（一）立法

　　歐盟委員會通過制定一系列行業(yè)法規(guī)和通用競爭規(guī)則，推動電力市場化改革不斷深入。

　　20世紀(jì)90年代初，歐盟頒布了有關(guān)工業(yè)終端用戶電力和天然氣價格透明化的90/377/EEC指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令，標(biāo)志著歐盟電力行業(yè)自由化進程的開始。

　　1996年，96/92/EC指令（又稱電力指令）出臺，明確了建立歐盟內(nèi)部電力市場的通用規(guī)則。2001年頒布的有關(guān)可再生能源發(fā)電的2001/77/EC指令對電力指令作了補充。

　　2003年，為加快電力市場化進程，歐盟頒布了兩個新的指令：一個是2003/54/EC指令（也稱加速指令），取代了電力指令；另一個是1228/2003法規(guī)，明確跨國輸電入網(wǎng)等問題。

　　2005年7月，作為歐盟委員會法律顧問組織的歐洲電力和天然氣監(jiān)管機構(gòu)（ERGEG），頒布了關(guān)于輸電收費和阻塞管理的導(dǎo)則，并于2006年初生效。

　　這一系列指令、規(guī)則構(gòu)成了歐盟電力市場化改革的法規(guī)體系，成為歐盟指導(dǎo)和規(guī)范各成員國電力市場化改革的依據(jù)。

　　（二）電力監(jiān)管

　　總體上講，在電力市場化改革工作分工方面，歐盟委員會負(fù)責(zé)（與各成員國的有關(guān)部門一道）制定競爭政策和執(zhí)行競爭規(guī)則，歐洲法院以及各國司法部門負(fù)責(zé)進行監(jiān)督。歐盟委員會負(fù)責(zé)組織制定并執(zhí)行有關(guān)行業(yè)法規(guī)和競爭規(guī)則，而且只有歐盟委員會有權(quán)提議制定新的法律、法規(guī)。法律、法規(guī)經(jīng)歐盟理事會和歐洲議會批準(zhǔn)后執(zhí)行。相應(yīng)地，各成員國根據(jù)歐盟加速指令要求建立的能源監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管本國電網(wǎng)無歧視開放、電力市場有效競爭、有序運作和監(jiān)管電網(wǎng)互聯(lián)。

　　如果成員國未能遵守歐盟法律，歐盟委員會有權(quán)將其告到歐洲法院。同時，依據(jù)歐盟競爭規(guī)則，歐盟委員會可以在發(fā)出停止違法行為命令、宣布協(xié)議無效以外，通過罰款制裁違反競爭協(xié)議和其他違法行為。此外，歐盟委員會有權(quán)批準(zhǔn)或阻止兼并、收購或建立合資企業(yè)。歐盟委員會還負(fù)責(zé)確保成員國不會通過提供非法的國家援助來阻撓自由競爭，而且有權(quán)對某一行業(yè)部門中限制和扭曲競爭的情況進行調(diào)查。

　　歐盟委員會目前有27名委員，每個成員國一名，5年一屆。委員必須按照符合公眾利益的原則行事，具有不容置疑的獨立性，不得尋求或接受任何政府部門或其他機構(gòu)的指令�，F(xiàn)任委員會于2004年9月22日就職。目前負(fù)責(zé)能源事務(wù)的委員Andris Pielbags是拉脫維亞前外交官和駐歐盟大使，其任期內(nèi)的工作計劃包括六個重點，第一建立能源、環(huán)境和基礎(chǔ)研究之間更加緊密的紐帶關(guān)系；第二繼續(xù)推進電力市場的整合及自由化；第三抑制能源需求；第四促進可再生能源發(fā)展；第五加強核能安全；第六進一步發(fā)展對外特別是與俄羅斯的能源合作關(guān)系。目前負(fù)責(zé)競爭的委員Neelie Kroes是荷蘭前商人和政治家，她所倡導(dǎo)的工作重點是執(zhí)行競爭規(guī)則，確保歐盟能源市場的有效運作。

　　二、電力改革與監(jiān)管

　　根據(jù)電力指令和加速指令，歐盟各成員國逐步取消了電力企業(yè)的壟斷權(quán)利，但是對電力企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是私有或者是公有未作規(guī)定，也未禁止電力企業(yè)采用垂直一體化的結(jié)構(gòu)。垂直一體化電力企業(yè)無需剝離輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許存在輸電及配電系統(tǒng)聯(lián)合運營機構(gòu)，但是，必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨的賬戶。

　�。ㄒ唬┌l(fā)電環(huán)節(jié)

　　目前，歐盟各成員國的發(fā)電環(huán)節(jié)都已經(jīng)全部開放，實現(xiàn)了競爭。

　　1、關(guān)于發(fā)電設(shè)施建設(shè)和運營的審批

　　各成員國政府根據(jù)客觀、透明和非歧視標(biāo)準(zhǔn)，對新建發(fā)電設(shè)施進行及時審批。審批內(nèi)容涉及生產(chǎn)技術(shù)安全、保護公眾健康與安全、環(huán)境保護、土地規(guī)劃與利用、公共土地的使用、能源效率、一次能源的性質(zhì)、申請人的性質(zhì)（如技術(shù)、經(jīng)濟和融資能力）以及公共服務(wù)義務(wù)等方面。

　　加速指令中規(guī)定了有關(guān)新增發(fā)電設(shè)施的招標(biāo)程序。招標(biāo)文件應(yīng)至少在投標(biāo)截止日前六個月在歐盟官方期刊上公布，使各成員國相關(guān)企業(yè)都能獲得招標(biāo)相關(guān)信息，并有足夠的時間進行投標(biāo)。公布的內(nèi)容包括合同格式的詳細(xì)說明、所有投標(biāo)人應(yīng)遵守的程序、決定中標(biāo)方和簽署合同的具體標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)組織、監(jiān)督和管理工作由各國有關(guān)的獨立部門負(fù)責(zé)。

　　2、關(guān)于發(fā)電設(shè)施接入電網(wǎng)

　　發(fā)電企業(yè)享有和用戶同樣的入網(wǎng)、用網(wǎng)權(quán)利。相應(yīng)地，輸電系統(tǒng)運營機構(gòu)（TSOs）負(fù)責(zé)其服務(wù)區(qū)域內(nèi)發(fā)電設(shè)施的調(diào)度，并和其他系統(tǒng)共同決定互聯(lián)設(shè)施的使用。

　　在對執(zhí)行電力交易合同沒有影響的前提下，發(fā)電企業(yè)依據(jù)成員國公布和批準(zhǔn)的客觀、非歧視的標(biāo)準(zhǔn)，接入電網(wǎng)，接受電力調(diào)度和使用電網(wǎng)互聯(lián)設(shè)施。

　　各成員國可要求TSOs優(yōu)先調(diào)度可再生能源或垃圾發(fā)電及熱電聯(lián)產(chǎn)電力電量。為保證供電安全，成員國還可以要求TSOs優(yōu)先考慮利用本地一次能源燃料的發(fā)電設(shè)施，并規(guī)定一定的數(shù)量限制條件。

　　3、關(guān)于促進可再生能源或熱電聯(lián)產(chǎn)發(fā)電上網(wǎng)

　　根據(jù)2001年頒布的有關(guān)促進可再生能源發(fā)電的2001/77/EC指令，成員國必須采取適當(dāng)?shù)牟襟E，鼓勵擴大對可再生能源的利用。該指令規(guī)定成員國有義務(wù)在2003年10月27日之前建立起相應(yīng)的制度（又稱“綠色準(zhǔn)入制度”），以確保利用可再生能源發(fā)電的工作能夠順利起步。

　　各成員國的TSOs和DSOs（配電系統(tǒng)運營機構(gòu)）必須保證輸送綠色電力，并有義務(wù)為此優(yōu)先提供輸電通道。2006年頒布實施了2004/8指令，建立了類似熱電聯(lián)產(chǎn)的有關(guān)制度。

　�。ǘ�）輸電環(huán)節(jié)

　　輸電環(huán)節(jié)在歐盟各國都屬于壟斷性業(yè)務(wù)，必須由監(jiān)管機構(gòu)實施監(jiān)管。

　　歐盟指令要求：電網(wǎng)對電廠、配電企業(yè)和用戶必須無歧視公平開放。各有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對上網(wǎng)條件、過網(wǎng)費、系統(tǒng)服務(wù)等實行事前監(jiān)管；對線路阻塞管理、互聯(lián)、新電廠入網(wǎng)、避免交叉補貼等事項實行事后監(jiān)管。

　　1、關(guān)于TSOs（輸電系統(tǒng)運營機構(gòu)）

　　歐盟加速指令規(guī)定：每個成員國應(yīng)指定至少一個TSO，負(fù)責(zé)輸電系統(tǒng)的運行、維護和發(fā)展以及根據(jù)需要進行各輸電系統(tǒng)間的互聯(lián)。TSOs可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團，但是必須在法律形式、組織和決策方面獨立于集團中從事發(fā)電、配電或售電業(yè)務(wù)的其他部分。為確保TSO的獨立，加速指令還規(guī)定了有關(guān)必須遵循的原則。如：垂直一體化電力企業(yè)可以擁有輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許存在輸電、配電系統(tǒng)聯(lián)合運營機構(gòu)，但是，必須為輸電、配電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨的賬戶。在確保TSOs擁有運行、維護和發(fā)展輸電網(wǎng)所必需的資產(chǎn)決策權(quán)的前提下，集團公司可以保留對TSOs必要的財務(wù)監(jiān)督權(quán)。另一方面，TSO不得將其從事業(yè)務(wù)相關(guān)的任何敏感商業(yè)信息向任何第三方（包括其所屬企業(yè)集團中的其他部分）透露。

　　2、關(guān)于輸電網(wǎng)建設(shè)和運營資格

　　只有被某個成員國或電網(wǎng)所有者指定為TSO的企業(yè)，才能在歐盟范圍內(nèi)運營輸電網(wǎng)，各成員國有權(quán)根據(jù)經(jīng)濟和效率因素確定TSO運營期限等約束條件。

　　3、關(guān)于輸電網(wǎng)的接入和輸電價格

　　電力指令的一項基本原則是必須實現(xiàn)輸電系統(tǒng)的公平無歧視開放。加速指令進一步規(guī)定所有成員國都必須強制性要求電網(wǎng)按公開價格接受合格用戶和發(fā)電設(shè)施使用電網(wǎng)。

　　輸電系統(tǒng)的入網(wǎng)條件必須是客觀、透明和非歧視性的。TSO應(yīng)執(zhí)行合格用戶（包括配電企業(yè)）和其選擇的售電企業(yè)之間簽訂的售電協(xié)議。TSO因輸電容量不足拒絕用戶和發(fā)電設(shè)施接入輸電系統(tǒng)的要求時，必須有正當(dāng)?shù)睦碛�。如有必要，TSO應(yīng)提供為加強電網(wǎng)而必須采取措施的相關(guān)信息。

　　原則上，所有發(fā)電和售電企業(yè)都有權(quán)通過直供線路（不屬于輸電網(wǎng)一部分的電纜），為其自己的建筑、子公司以及合格用戶提供電力。直供線路的建設(shè)需要履行基于客觀和非歧視標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序。

　　根據(jù)加速指令，輸電價格或輸導(dǎo)價格核算辦法應(yīng)該由各成員國有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。在批準(zhǔn)輸電價格的過程中，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)確保該價格是客觀、透明和非歧視性的。

　　4、關(guān)于輸電可靠性監(jiān)管

　　據(jù)了解，歐盟沒有單獨負(fù)責(zé)全體歐盟成員國輸電網(wǎng)可靠性的機構(gòu)�，F(xiàn)在通常做法是：歐洲輸電系統(tǒng)運營機構(gòu)協(xié)會組織各TSOs研究討論輸電網(wǎng)可靠性方面問題，或者針對具體問題，根據(jù)需要召開小范圍的研討會，探討解決方案。

　　加速指令要求各成員國監(jiān)督其國內(nèi)的供電安全。監(jiān)督內(nèi)容包括電力供需預(yù)測、電網(wǎng)維護質(zhì)量水平以及為滿足峰谷需求而采取的措施等。成員國應(yīng)按要求每隔兩年公布監(jiān)督報告，并將其提交歐盟委員會。

　　加速指令還規(guī)定TSOs有義務(wù)維持足夠的輸電容量和系統(tǒng)可靠性，以確保輸電系統(tǒng)具有滿足合理電力需求和長期保障供電安全的能力。

　　歐盟委員會還提議頒布相關(guān)指令，要求成員國明確并公布市場參與者（包括TSOs）在保障高等級供電安全方面的責(zé)任和作用：

　　l 要求監(jiān)管機構(gòu)制定和公布適用于TSOs的關(guān)于因輸電網(wǎng)故障而造成供電中斷的績效標(biāo)準(zhǔn)；

　　l 要求TSOs必須保證適當(dāng)水平的備用容量；

　　l 要求TSOs應(yīng)按要求向有關(guān)成員國的監(jiān)管機構(gòu)提交投資計劃，以保證具有足夠水平的跨國互聯(lián)容量。預(yù)計歐盟委員會與歐洲電力和天然氣監(jiān)管機構(gòu)將就有關(guān)投資戰(zhàn)略的總體效果進行協(xié)商。

　�。ㄈ�）配電環(huán)節(jié)

　　歐盟加速指令規(guī)定在各成員國中為每個配電系統(tǒng)指定一個配電系統(tǒng)運營機構(gòu)（DSO），負(fù)責(zé)某一地區(qū)內(nèi)配電系統(tǒng)的運行、維護、發(fā)展以及系統(tǒng)間的互聯(lián)。與對TSO的要求一樣，DSO可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團，但是，必須在法律形式、組織和決策上獨立于企業(yè)集團其他業(yè)務(wù)，擁有足夠的決策權(quán)，并必須保守商業(yè)信息秘密。

　　歐盟范圍內(nèi)運營配電網(wǎng)的企業(yè)必須獲得相應(yīng)成員國或電網(wǎng)所有者的認(rèn)可，被指定為DSO.

　　和輸電網(wǎng)一樣，電力指令也規(guī)定配電系統(tǒng)必須公平開放。同時，根據(jù)加速指令，配電企業(yè)在某些情況下必須承擔(dān)一定的公共服務(wù)義務(wù)，各成員國配電企業(yè)被要求按照有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)確定的價格、條款和條件將用戶接入電網(wǎng)。

　�。ㄋ模┦垭姯h(huán)節(jié)

　　售電側(cè)市場逐步開放。售電側(cè)市場的開放被視為是促進歐盟各成員國實現(xiàn)靈活有序的行業(yè)調(diào)整、以及兼顧各成員國電力系統(tǒng)特點的關(guān)鍵。售電側(cè)改革的主要目標(biāo)是允許電力用戶自由選擇是向本地配、售電企業(yè)購電，還是向發(fā)電企業(yè)或其他售電企業(yè)購電，即開放用戶的購電選擇權(quán)。這一工作的核心是確定可自由選擇售電企業(yè)的用戶群體（即所謂“合格用戶”），并逐步擴大擁有購電選擇權(quán)電力用戶的范圍。

　　為確保各成員國達(dá)到最低水平的市場開放程度，歐盟加速指令對各成員國在規(guī)定時間必須開放售電市場的范圍作了強制性規(guī)定：

　　l 2004年7月1日起，所有非家庭用戶擁有購電選擇權(quán)（得到豁免的成員國除外）；

　　l 2007年7月1日起，所有用戶（包括家庭用戶）擁有購電選擇權(quán)。

　　年用電量超過1億千瓦時的大用戶和配電企業(yè)從一開始就被納入合格用戶的范疇。

　　各國根據(jù)加速指令，確定本國開放用戶選擇權(quán)的進度。例如，法國就確定了如下表所示的開放進度。

　　1、關(guān)于售電許可

　　歐盟指令對售電業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入制度沒有特殊規(guī)定，各歐盟成員國可以根據(jù)本國情況決定是否建立對售電業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入制度，以及如何建立該準(zhǔn)入制度。不過，配電企業(yè)收取的電費應(yīng)該受到監(jiān)管這一點是明確的。

　　2、關(guān)于售電企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的公共服務(wù)義務(wù)

　　加速指令允許成員國在符合整體經(jīng)濟利益的情況下，對電力行業(yè)的所有企業(yè)（發(fā)電、輸電、配電、售電企業(yè)）提出公共服務(wù)義務(wù)要求。公共服務(wù)義務(wù)可涉及安全與環(huán)境保護。安全指供電安全、規(guī)則性、供電質(zhì)量和價格。環(huán)境保護的內(nèi)容包括能源效率和保護氣候。

　　歐盟成員國必須保證所有家庭用戶都能獲得普遍服務(wù)。普遍服務(wù)是指使用戶在所處地區(qū)按合理的、易于明確比較和透明的價格獲得規(guī)定質(zhì)量供電的權(quán)利。至于對小型企業(yè)（雇員少于50人，年營業(yè)額或資產(chǎn)負(fù)債表價值不超過1000萬歐元的企業(yè)）是否應(yīng)用普遍服務(wù)由各成員國自行決定。為保證對用戶提供普遍服務(wù)，每個成員國可指定一家供電企業(yè)作為保底供電商，或者對DSOs提出要求，要求其按國家監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的價格、條款和條件將用戶接入配電網(wǎng)。

　　成員國應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo終端用戶，尤其是在合同條款及條件的透明度、通用信息、爭議解決機制方面對用戶進行保護。要確保用戶可以自由選擇、變更供、售電企業(yè)。

　　供電企業(yè)必須在電費帳單、帳單附件以及在宣傳材料中提供上一年總的燃料構(gòu)成明細(xì)，而且必須要指明如何獲得有關(guān)其使用燃料對環(huán)境影響（如：二氧化碳排放和放射性廢料）的信息。

　　歐盟允許各成員國有充分的自由對電力企業(yè)規(guī)定這類涉及公共利益的義務(wù)，前提是所定義的義務(wù)要明確、透明、非歧視、可以核實，并能保證電力企業(yè)有平等的機會爭取各國的國內(nèi)用戶。這些義務(wù)規(guī)定還必須告知歐盟委員會。

　　三、反壟斷措施與監(jiān)管

　　（一）關(guān)于兼并、收購和電力企業(yè)控制權(quán)變更

　　歐盟關(guān)于兼并、收購和電力企業(yè)控制權(quán)變更的監(jiān)管，主要是為了反壟斷，促進有序競爭。歐盟有關(guān)兼并控制的法規(guī)規(guī)定，電力行業(yè)中企業(yè)兼并、收購，以及特定類型合資企業(yè)的成交量或營業(yè)額若達(dá)到歐盟限額標(biāo)準(zhǔn)，則必須通知歐盟委員會并申請批準(zhǔn)。在獲得批準(zhǔn)或歐盟委員會明確表示同意前，應(yīng)通知、報批的交易不得成交。未達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)有關(guān)成員國與歐盟委員會之間達(dá)成的約定，按各成員國國內(nèi)有關(guān)兼并控制的法規(guī)執(zhí)行。

　　1、審查標(biāo)準(zhǔn)

　　歐盟委員會對有關(guān)交易競爭性的評估包括以下兩個方面：

　　l 是否對歐洲共同市場或其重要組成部分的有效競爭造成嚴(yán)重阻礙？

　　l 是否會造成或加強對市場的控制地位？

　　如果歐盟委員會認(rèn)為對上述問題的答案是肯定的，則有權(quán)根據(jù)一定條件（一般是要求剝離企業(yè)的部分資產(chǎn)）禁止相關(guān)交易。

　　如果兼并交易達(dá)到了限額標(biāo)準(zhǔn)，有可能對成員國的市場風(fēng)險構(gòu)成特殊影響，則成員國可要求對交易活動進行監(jiān)管。如果交易將嚴(yán)重影響某成員國的市場競爭，則交易方可要求由該成員國對交易活動進行監(jiān)管。另一方面，如果兼并交易未達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)，但對成員國之間的貿(mào)易有影響，并可能引發(fā)該地區(qū)市場競爭產(chǎn)生嚴(yán)重風(fēng)險，則一個或多個成員國可要求歐盟委員會對交易活動進行審查。同樣，如果兼并交易未達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)，但涉及至少三個成員國的法律，交易方也可要求由歐盟委員會對交易活動進行審查。

　　2、審查程序

　　歐盟委員會在接到交易申報后25個工作日內(nèi)須做出初步?jīng)Q定。如果需要有關(guān)方面采取補救措施以爭取獲得批準(zhǔn)，則審批期限可延長至35個工作日。如果歐盟委員會認(rèn)為在兼并交易與共同市場的相容性這一點上存在疑問，需要就此進行深入調(diào)查，則相應(yīng)的期限可再延長90個工作日（如果有關(guān)方面承諾采取補救措施則延長105個工作日）。

　�。ǘ�）對反競爭行為的監(jiān)管

　　除行使對收購和兼并活動監(jiān)管的職權(quán)外，歐盟委員會還負(fù)責(zé)在歐盟層面管制電力行業(yè)中的反競爭行為。

　　1、判定標(biāo)準(zhǔn)

　　判定某交易或經(jīng)營行為是否屬于反競爭性質(zhì)的依據(jù)是EC第81條。如果企業(yè)間的所有協(xié)議、企業(yè)協(xié)會的決定和協(xié)調(diào)一致的行為對成員國之間的貿(mào)易造成影響或其目的和結(jié)果能夠阻止、限制或扭曲共同市場中的競爭，就屬于反競爭，這種協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)一致的行為將被禁止。

　　歐盟競爭規(guī)則（EC第82條）還禁止企業(yè)在共同市場或其重要組成部分中濫用其支配地位，以防止對成員國之間的貿(mào)易造成影響。企業(yè)濫用支配地位的行為包括在沒有正當(dāng)理由的情況下拒絕使用基礎(chǔ)設(shè)施；收取過高或過低的入網(wǎng)費用或?qū)ν瑯拥慕灰走m用不同的條件，因而使特定的貿(mào)易合作方處于競爭劣勢地位。

　　2、處罰

　　如果歐盟委員會發(fā)現(xiàn)違反EC第81條和/或第82條的行為，可以命令有關(guān)企業(yè)停止有關(guān)行為，并采取必要措施恢復(fù)競爭。為確保企業(yè)遵守命令，還可以采取處以罰款的措施。罰款額最高可達(dá)企業(yè)營業(yè)額的10％。而違反第81條所簽訂的協(xié)議視作無效協(xié)議，不得執(zhí)行。

　�。ㄈ�）國際化方面的監(jiān)管政策

　　1、關(guān)于跨國投資

　　歐盟法律一般不允許限制跨國收購電力企業(yè)或?qū)�跨國電力投資施加特殊要求。歐盟法律鼓勵資本在成員國之間和在第三國與成員國之間自由流動，鼓勵某一成員國在另一成員國中自由建立企業(yè)。經(jīng)歐盟法院裁定，以下所謂“金股”政策違反了自由貿(mào)易原則：

　　l 對其他成員國國民的持股數(shù)量施加上限

　　l 對出售或使用戰(zhàn)略性資產(chǎn)進行限制

　　l 規(guī)定國家持股部分擁有特殊的表決權(quán)或否決權(quán)等。

　　2、關(guān)于電力進口

　　如果某一成員國的電力進口企業(yè)希望為電網(wǎng)運營機構(gòu)供電區(qū)域內(nèi)的合格用戶供電，而該用戶在電力輸出國不屬于合格用戶，則電網(wǎng)運營機構(gòu)可拒絕為該進口企業(yè)提供入網(wǎng)服務(wù)。

　　另外，歐洲法院已經(jīng)裁定，在實行自由化之前，依據(jù)某電網(wǎng)運營機構(gòu)所做的長期進口電力承諾，而對其授予跨國輸電容量的優(yōu)先權(quán)的做法不符合建立歐盟內(nèi)部電力市場的原則。法院認(rèn)為，盡管當(dāng)初在簽訂這一長期合同時，該運營機構(gòu)被賦予了提供公共服務(wù)的義務(wù)，但是依據(jù)電力指令，入網(wǎng)優(yōu)先權(quán)將導(dǎo)致歧視性待遇。

　　3、關(guān)于跨國送電

　　加速指令對于跨國電網(wǎng)互聯(lián)設(shè)施的使用未作特殊規(guī)定。但歐盟委員會建立的電力監(jiān)管機構(gòu)論壇就這一問題制定了有關(guān)導(dǎo)則。該論壇主要討論電力指令中所沒有解決的有關(guān)建立歐盟內(nèi)部電力市場的問題。論壇由各國能源監(jiān)管機構(gòu)、各成員國、歐盟委員會和電力企業(yè)如TSOs的代表組成，每年召開兩次。目前論壇正在討論的一些最重要的問題主要涉及跨國電力交易尤其是供電安全、跨國輸電價格、以及對于稀缺互聯(lián)容量的分配和管理。

　　2004年7月1日起生效的1228/2003法規(guī)是針對跨國輸電入網(wǎng)條件的較早的歐盟法規(guī)。它提供了在公平、透明和無歧視條件下進行跨國輸電的監(jiān)管框架。1228/2003法規(guī)確定了入網(wǎng)費率的制定、有關(guān)阻塞管理和提供可用容量信息的規(guī)則。

　　此外，2005年歐洲電力和天然氣監(jiān)管機構(gòu)（ERGEG）頒布了關(guān)于輸電收費和阻塞管理的導(dǎo)則草案。輸電收費導(dǎo)則草案旨在根據(jù)各國電價制度，將適用于電力生產(chǎn)者和消費者的定價原則進行統(tǒng)一，在各國電網(wǎng)收費制度中反映TSOs之間的補償機制，并提供正確有效的地域信息。阻塞管理導(dǎo)則依據(jù)提高經(jīng)濟效率和促進競爭的原則，對電網(wǎng)互聯(lián)容量的分配和管理制度進行了改革，使其可用容量及利用效率最大化，為電網(wǎng)用戶提供透明、安全、無歧視的服務(wù)。

　�。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)交易監(jiān)管

　　歐盟的電力監(jiān)管制度旨在確保電力公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間維持正常交易關(guān)系，消除歧視、交叉補貼和競爭扭曲，在電力流通供應(yīng)鏈特定環(huán)節(jié)上的電力企業(yè)必須承擔(dān)無歧視和透明的義務(wù)。電力企業(yè)有義務(wù)為其發(fā)電、輸電、配電和非電力活動設(shè)立單獨的賬戶，從而保證各項業(yè)務(wù)在形式上是由企業(yè)中各獨立單位完成的。

　　各成員國政府尤其是各國的能源監(jiān)管機構(gòu)對確保關(guān)聯(lián)企業(yè)間維持正常交易關(guān)系負(fù)有主要責(zé)任。如果電力企業(yè)違反競爭規(guī)則優(yōu)待關(guān)聯(lián)企業(yè)（例如：提供交叉補貼），歐盟委員會、各國負(fù)責(zé)競爭的部門、法院和特別法庭都可以對其進行制裁。

　　四、幾點啟示

　　歐盟用了十幾年的時間，在二十幾個成員國中推行電力市場化改革，并取得顯著成效，有很多值得借鑒的經(jīng)驗。比如：電力改革既要順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展客觀需要，又要從可持續(xù)發(fā)展的角度制訂長期規(guī)劃，并且按部就班、循序漸進、堅定不移、積極穩(wěn)妥地推進；電力市場的建設(shè)應(yīng)該在遵循一定統(tǒng)一原則的前提下因地制宜，因勢利導(dǎo)；電力市場化改革需要建立完善的監(jiān)管體制和機制等等。

　　其中，筆者認(rèn)為最值得關(guān)注的經(jīng)驗主要有以下幾點。

　�。ㄒ唬┝⒎ㄏ刃惺请娏�體制改革順利推進的保障

　　歐盟能夠使經(jīng)濟技術(shù)水平相差頗大的二十幾個成員國統(tǒng)一思想，統(tǒng)一步調(diào)，循序漸進推進電力市場化改革，立法先行是改革成功的保障。比如，歐盟加速指令對開放用戶購電選擇權(quán)的進度要求使波蘭等國在加入歐盟前就開始著手進行電力市場化改革，以便能夠在正式加入歐盟時順利適應(yīng)歐盟統(tǒng)一市場環(huán)境。法國在歐盟的堅決要求下，最終按照歐盟指令對其國有垂直一體化電力企業(yè)EDF進行了改組，并對發(fā)電、輸電、配電、售電各個環(huán)節(jié)實施了財務(wù)獨立核算，甚至建立了獨立的發(fā)電公司、輸電公司和配、售電公司。沒有歐盟指令的明確規(guī)定，無法想象二十幾個國家能夠步調(diào)一致的推進一項如此復(fù)雜的改革。

　　與歐盟相比，我國電力體制改革的基礎(chǔ)條件相差較大。幾千年封建農(nóng)耕文化和幾十年計劃經(jīng)濟體制在各個方面都留下深刻烙印。電力體制改革涉及政府、電力企業(yè)和電力用戶觀念的改變，涉及對政府管理職能的調(diào)整，涉及對企業(yè)和用戶利益格局的調(diào)整，等等。電力改革是與上至中央政府下到地方百姓都利益相關(guān)的政治經(jīng)濟問題，是一項政府性行為，不能靠協(xié)商來確定。必須盡快立法并抓緊完善相關(guān)配套法規(guī)、規(guī)章。

　　（二）垂直一體化電力企業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電業(yè)務(wù)必須實行財務(wù)和管理獨立

　　我國電力市場化改革的難點之一就是輸配電成本無法清晰核定，導(dǎo)致無法形成清晰合理的輸配電價格和解決交叉補貼問題。國務(wù)院19號文明確提出：下一步電力體制改革要研究制定輸配分開方案，開展試點。

　　根據(jù)歐盟指令，垂直一體化電力企業(yè)無需剝離輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許存在輸電及配電系統(tǒng)聯(lián)合運營機構(gòu)。但是，指令明確要求垂直一體化企業(yè)必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨的賬戶，生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)核算獨立，并且，輸電公司原則上不參與電力交易，輸、配電網(wǎng)公平開放。

　　筆者認(rèn)為，采用歐盟做法的好處是多方面的。首先，在維護大型電力企業(yè)整體經(jīng)營規(guī)模和整體經(jīng)營實力的前提下，便于盡快明晰有關(guān)產(chǎn)權(quán)管轄范圍和相應(yīng)的運營成本，核定出臺合理的輸配電價；第二，有助于調(diào)動各方面積極性，促進電力企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和同類企業(yè)之間的競爭，提高效率；第三，垂直一體化電力企業(yè)中獨立經(jīng)營和核算的發(fā)電和售電環(huán)節(jié)可以公平參與競爭。此外，縮小電力企業(yè)核算單位也便于監(jiān)管機構(gòu)對其相關(guān)業(yè)務(wù)分門別類進行適度有效的監(jiān)管。

　　歐盟的做法值得借鑒。

　�。ㄈ�）立足國情，嚴(yán)格準(zhǔn)入，逐步向優(yōu)質(zhì)大用戶開放購電選擇權(quán)

　　在重視開放用戶購電選擇權(quán)方面，我國和歐盟有著相同的看法[2].不過，歐盟指令規(guī)定歐盟成員國向大用戶和居民用戶開放購電選擇權(quán)，對于用電企業(yè)行業(yè)性質(zhì)和環(huán)保水平等非電力屬性沒有約束。

　　我國是發(fā)展中國家，正處于重化工業(yè)發(fā)展階段，電力大用戶基本上都是高耗能企業(yè)，眼下國家當(dāng)務(wù)之急是節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。而且，電價中反映資源稀缺程度和環(huán)保成本不足，輸配電成本不能清晰核定，缺乏合理的輸配電價。所以，我國開展大用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易所面臨的問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)比歐盟國家來得復(fù)雜，無法簡單借鑒國際上通用的做法，按電壓等級、用電容量和用電量由高向低開放用戶購電選擇權(quán)。

　　筆者認(rèn)為，當(dāng)前情況下，開展大用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易試點工作，首先必須嚴(yán)格按照國家大政方針，要求有關(guān)地方政府和企業(yè)完成節(jié)能減排責(zé)任狀規(guī)定的任務(wù)；其次，試點企業(yè)的選擇必須有助于落實國家產(chǎn)業(yè)政策，選擇國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的鼓勵類技術(shù)企業(yè)參與試點；在試點企業(yè)行業(yè)性質(zhì)方面，應(yīng)該盡量向有助于促進消費、拉動內(nèi)需的行業(yè)傾斜，鼓勵大型物流、商貿(mào)、農(nóng)副產(chǎn)品加工、旅游、服務(wù)類企業(yè)參加試點。同時，應(yīng)大力開展獨立配電企業(yè)向發(fā)電企業(yè)直接購電，并建立動態(tài)的試點準(zhǔn)入和退出機制，以保證試點始終不偏離正確方向，逐步建立并完善電力雙邊交易機制，探索出一條適合我國國情的開放用戶購電選擇權(quán)之路。

　�。ㄋ模╇娏Π踩�監(jiān)管至關(guān)重要

　　電力安全是電力市場化改革的基礎(chǔ)和前提。2006年11月初，德國切斷兩條40萬伏高壓線路，導(dǎo)致互聯(lián)的法國、意大利、西班牙、葡萄牙、荷蘭、比利時以及奧地利電網(wǎng)同時癱瘓，歐洲八國大停電，使上千萬人生活受到影響。歐洲交流同步電網(wǎng)的可靠性受到了質(zhì)疑，電網(wǎng)的安全問題提上了議事日程。意大利總理普羅迪認(rèn)為，歐洲電力安全缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管，應(yīng)該建立專門監(jiān)管機構(gòu)，以確保電力安全。他的觀點很有代表性，在互聯(lián)網(wǎng)上被反復(fù)引用。

　　我國電力行業(yè)當(dāng)前正處于迅猛發(fā)展時期，如何在科學(xué)發(fā)展的前提下確保電力安全是關(guān)系到國家政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展和人民生活的大事。經(jīng)濟社會越是進步、技術(shù)水平越是發(fā)達(dá)，人們對供電安全的要求就越高。所以，電力安全是重中之重，應(yīng)該常抓不懈。國家電監(jiān)會自成立以來，始終致力于狠抓電力安全，最大限度地為電力發(fā)展、電力改革和電力市場化建設(shè)提供了保障。事實證明，這是一項英明決策。

　　電力安全監(jiān)管工作重心在于事前監(jiān)管，安全監(jiān)管應(yīng)該體現(xiàn)在電力項目規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、生產(chǎn)和維護各個環(huán)節(jié)之中。相比之下，目前我會擁有的電力安全監(jiān)管權(quán)限與手段還十分有限，亟待加強。

　�。ㄎ澹┓磯艛嗍请娏ΡO(jiān)管的核心任務(wù)之一

　　8月30日，我國全國人大常委會表決通過了號稱國家“經(jīng)濟憲法”的《反壟斷法》，2008年8月1日起將正式生效。市場化環(huán)境中，電力行業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電有屬于壟斷性質(zhì)的環(huán)節(jié)、也有屬于競爭性質(zhì)的環(huán)節(jié)。從歐盟的經(jīng)驗看，不論是對于競爭性環(huán)節(jié)，還是對于壟斷性環(huán)節(jié)，電力監(jiān)管都必須注重反壟斷，只是根據(jù)各個環(huán)節(jié)的屬性，監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管措施有所不同。反壟斷工作的重點在于壟斷環(huán)節(jié)，規(guī)則、程序公開和透明是普遍要求。輸電系統(tǒng)運營機構(gòu)不論產(chǎn)權(quán)關(guān)系如何（國有或私有、屬于垂直一體化電力企業(yè)或獨立法人），其運營都必須高度獨立，不得將其從事業(yè)務(wù)相關(guān)的任何敏感商業(yè)信息向任何第三方透露，對輸電系統(tǒng)運營機構(gòu)的監(jiān)管是最全面、最嚴(yán)格的監(jiān)管。對于垂直一體化的電力企業(yè)，則還要監(jiān)管其各部分之間信息交換，避免關(guān)聯(lián)交易和交叉補貼等違反反壟斷原則的情況發(fā)生。

　　電力行業(yè)屬于關(guān)系國民經(jīng)濟穩(wěn)步發(fā)展和國家安全的行業(yè)，關(guān)于電力行業(yè)的反壟斷監(jiān)管，電監(jiān)會與即將設(shè)立的反壟斷委員會、反壟斷執(zhí)行機構(gòu)的相應(yīng)監(jiān)管職能如何分工，有關(guān)審查制度如何建立，仍有待細(xì)化和明確。

　　（六）電力市場化改革將經(jīng)歷漫長曲折的過程

　　歐盟各主要成員國都是市場經(jīng)濟比較發(fā)達(dá)，法制化較為健全的國家。但是，從上世紀(jì)九十年代初歐盟正式立法進行電力市場化改革開始，已經(jīng)有十幾年過去了。到今天，歐盟電力市場化改革仍然在繼續(xù)不斷深化。而綜觀美國、澳大利亞等電力市場化改革起步較早的國家，電力改革也都經(jīng)歷了漫長的過程。電力體制改革不是革命，不能夠一蹴而就，必須作耐心細(xì)致的工作。中國的電力改革正式起步才不到五年，而且是在一個高度計劃經(jīng)濟體制的基礎(chǔ)上進行的，時至今日，我國的《電力法》還仍在修訂之中，改革需要面對的問題比歐盟國家要深入和復(fù)雜得多。所以，我國電力改革能夠取得今天的成績實屬不易，是方方面面、特別是電力監(jiān)管機構(gòu)付出艱苦努力的結(jié)果。對于改革成果，我們應(yīng)該客觀看待；對于改革的預(yù)期要有“持久戰(zhàn)”的心理準(zhǔn)備。

　　“他山之石，可以攻玉”，在全球經(jīng)濟一體化的大趨勢下，適當(dāng)了解借鑒國際上其他國家和地區(qū)電力改革的成功經(jīng)驗，將有助于我們進一步樹立科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)我國電力行業(yè)的跨越式發(fā)展。