人員對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的重要性

　　認(rèn)證是企業(yè)和其他組織提高管理和服務(wù)水平、保證產(chǎn)品質(zhì)量、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的可靠方式，是從源頭上確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、規(guī)范市場(chǎng)行為、指導(dǎo)消費(fèi)、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)人民生命健康的重要保障，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中起著日益重要的作用。認(rèn)證活動(dòng)是一項(xiàng)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的活動(dòng)，具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性、公正性和可信度。從事認(rèn)證業(yè)務(wù)的各類(lèi)人員的素質(zhì)和能力，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量和信譽(yù)的保證，專(zhuān)業(yè)人員是認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作和發(fā)展的基礎(chǔ)和根本。隨著2003年12月，中共中央、國(guó)務(wù)院“全國(guó)人才工作會(huì)議”的召開(kāi)，特別是《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》的發(fā)布，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理和對(duì)認(rèn)證人員的管理日益凸現(xiàn)其重要性。

　　認(rèn)證人員的分類(lèi)和管理

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員一般包括：檢查/審核人員、技術(shù)專(zhuān)家、認(rèn)證決定人員、產(chǎn)品特定認(rèn)證實(shí)施規(guī)則及相關(guān)要求的制定人員、認(rèn)證工作管理人員、審核項(xiàng)目管理人員、試驗(yàn)或檢驗(yàn)人員、專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員等。不同的人員在認(rèn)證過(guò)程中承擔(dān)著不同的職責(zé)，發(fā)揮著不同的作用，因而對(duì)他們的要求和管理也不相同。

　　針對(duì)不同類(lèi)別的認(rèn)證人員，應(yīng)根據(jù)需要，明確不同的資格條件，一般從學(xué)歷（教育經(jīng)歷）、培訓(xùn)經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和專(zhuān)業(yè)經(jīng)歷、技能等方面考慮。對(duì)認(rèn)證人員的管理一般包括注冊(cè)（適用時(shí)）、聘用、專(zhuān)業(yè)評(píng)定（適用時(shí)）、任務(wù)分配和調(diào)度、持續(xù)培訓(xùn)、年度確認(rèn)和復(fù)評(píng)（適用時(shí)）、以及評(píng)價(jià)等工作。

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理的依據(jù)和原則

　　認(rèn)證的發(fā)展已經(jīng)有了一百多年的發(fā)展歷史，是國(guó)際通行的規(guī)范市場(chǎng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。與認(rèn)證有關(guān)的國(guó)際慣例、規(guī)則和指南性文件中，也往往會(huì)涉及到人員管理。目前涉及到認(rèn)證過(guò)程中人員管理的國(guó)際文件主要包括：ISO/IEC導(dǎo)則62：1996《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》ISO/IEC導(dǎo)則66：1999《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》《IAF對(duì)ISO/IEC導(dǎo)則62：1996的應(yīng)用指南（第二版）：2001》《IAF對(duì)ISO/IEC導(dǎo)則66：1999應(yīng)用指南（第二版）：2002》ISO19011：2002《質(zhì)量和環(huán)境審核指南》ISO17024：2003《合格評(píng)定人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》這些文件明確了世界范圍內(nèi)，與認(rèn)證人員有關(guān)的一些基本概念、原則和方法。我國(guó)有關(guān)的認(rèn)可機(jī)構(gòu)在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，從我國(guó)的基本現(xiàn)實(shí)出發(fā)，進(jìn)一步制定了一系列的指導(dǎo)性文件，如：AC11：2002附件3認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施HACCP質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求AC42：2002《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》在職業(yè)健康安全認(rèn)證活動(dòng)中的應(yīng)用要求AC51：對(duì)軟件過(guò)程及能力成熟度評(píng)估機(jī)構(gòu)的認(rèn)可基本要求AC11（附件一）：認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施QS-9000質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求AR07：認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可規(guī)則AG11：2002認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力管理實(shí)施指南AG22：2003認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實(shí)施指南AG31：2002認(rèn)證機(jī)構(gòu)環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實(shí)施指南于2003年9月份發(fā)布、同年11月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》也在多處明確規(guī)定了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員管理。

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理的方法

　　認(rèn)證業(yè)務(wù)的涉及面廣、風(fēng)險(xiǎn)大、情況綜合復(fù)雜，同時(shí)還涉及到一定的不確定性，而這些都是由各類(lèi)人員來(lái)承擔(dān)的。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在滿(mǎn)足國(guó)際國(guó)內(nèi)的有關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)則的前提下，綜合考慮本機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、現(xiàn)有和將來(lái)規(guī)模的大小、地域的分布、人員的組成特點(diǎn)以及審核方案的管理等，確定適合本機(jī)構(gòu)運(yùn)作實(shí)施和滿(mǎn)足發(fā)展需求的管理方式。

　　本文主要以審核人員為例，探索認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理的一些特點(diǎn)、方法和注意事項(xiàng)。

　　一、對(duì)審核人員（和/或認(rèn)證人員）的總體規(guī)劃

　　不同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的起點(diǎn)不同、規(guī)模不同、地域分布不同、技術(shù)特長(zhǎng)不同、發(fā)展的目標(biāo)也不相同。每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析本機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，結(jié)合本機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向，對(duì)審核人員進(jìn)行總體規(guī)劃。考試大質(zhì)量工程師

　　在進(jìn)行總體規(guī)劃的時(shí)候，首先要考慮規(guī)劃的前瞻性：如一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)計(jì)劃在中國(guó)保持認(rèn)證10000家，每年新認(rèn)證1000家，認(rèn)證業(yè)務(wù)包括QMS、EMS、QS-9000和產(chǎn)品認(rèn)證。若新認(rèn)證所需要的平均審核人天數(shù)為6人天，監(jiān)督審核的所需要的平均審核人天數(shù)為3人天，而每個(gè)審核員平均每年能夠?qū)徍?20個(gè)人天，在該機(jī)構(gòu)只要要有（1000x6＋10000x3）÷120＝300個(gè)審核人員。同樣的原理可以估算對(duì)每種認(rèn)證的審核人員、每個(gè)專(zhuān)業(yè)的審核人員、以及各種認(rèn)證人員（如認(rèn)證決定人員、專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員、認(rèn)證工作管理人員等）的數(shù)量需求。（注：以上數(shù)據(jù)僅為示意，并非真實(shí)數(shù)據(jù)，也非統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）

　　根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)和顧客群的特點(diǎn)，在規(guī)劃審核人員的選擇、招聘和提高時(shí)，還要考慮人員素質(zhì)、地域和專(zhuān)業(yè)的分布，以及特定知識(shí)和技能（如6SIGMA、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和試驗(yàn)方法、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境污染治理技術(shù)等等）的掌握。

　　一個(gè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、或者準(zhǔn)備跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在進(jìn)行總體規(guī)劃的時(shí)候，必須考慮異國(guó)的法律法規(guī)要求、文化、語(yǔ)言的差異，經(jīng)營(yíng)管理和審核人員本土化是目前比較成功的嘗試。

　　二、開(kāi)展業(yè)務(wù)前的評(píng)估和培訓(xùn)

　　目前我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)普遍將國(guó)家審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的審核員注冊(cè)資格作為擇和聘用審核員的主要條件之一，再根據(jù)組織自身的需要附加一些特殊要求。即由國(guó)家人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)（在我國(guó)為CNAT－中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)）對(duì)申請(qǐng)成為審核員的人員從教育背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、技能等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，并進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，經(jīng)評(píng)價(jià)考核合格后，成為國(guó)家注冊(cè)的審核員（在我國(guó)，其他種類(lèi)的認(rèn)證人員尚未實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一注冊(cè)制度）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)再根據(jù)本機(jī)構(gòu)的需要，另外附加一些更嚴(yán)格的要求，評(píng)價(jià)、選擇并聘用本機(jī)構(gòu)所需要的審核人員。對(duì)于其他認(rèn)證人員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不違反有關(guān)法律法規(guī)和認(rèn)可準(zhǔn)則的前提下，制定適合本機(jī)構(gòu)需要的評(píng)估方法和選擇標(biāo)準(zhǔn)。

　　審核人員（以及其他各類(lèi)認(rèn)證人員）一經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)聘用，就必須按照該機(jī)構(gòu)的程序開(kāi)展工作。因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須對(duì)所聘用的人員進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)、準(zhǔn)則規(guī)則、本機(jī)構(gòu)手冊(cè)和程序文件的培訓(xùn)，以確保這些人員了解和遵照?qǐng)?zhí)行，并要求他們遵守職業(yè)道德，簽署有關(guān)的保密、公正性聲明等文件。（如何保證審核人員的獨(dú)立性和公證性不是本文探討的內(nèi)容，感興趣的同志可以查閱相關(guān)的國(guó)際文件。）

　　“人盡其才”的原則同樣適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)人員管理。這里涉及到兩個(gè)方面：首先要識(shí)別每個(gè)人具備怎樣的“才能”和“能力”，即評(píng)價(jià)的過(guò)程；然后是如何讓這些人的“才能”得到充分的發(fā)揮，這涉及到調(diào)度的合理性。

　　審核員的能力主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：個(gè)人素質(zhì)和應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)（ISO19011：2002）。個(gè)人素質(zhì)指一個(gè)人經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)期的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)和自我完善而取得的一種綜合性的精神和行為特性，并不僅僅針對(duì)個(gè)人目前從事的具體工作。對(duì)特定人員而言，其個(gè)人素質(zhì)在一定的時(shí)間內(nèi)是穩(wěn)定的，不一發(fā)生變化，正如古訓(xùn)“江山易改，本性難移”。而應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)主要是指在特定的領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)和實(shí)踐而獲得的理解、掌握和處理事務(wù)的能力，具有針對(duì)性。這種能力可以通過(guò)培訓(xùn)和訓(xùn)練得到，而且受外界條件因素的影響比較大，一旦脫離特定的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，這種能力即難以體現(xiàn)，如專(zhuān)業(yè)能力，一個(gè)認(rèn)證人員對(duì)紡織行業(yè)非常了解，通曉紡織行業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)試驗(yàn)方法、工藝特點(diǎn)和設(shè)備管理等等，一旦到了電子行業(yè)、飲食行業(yè)、冶煉行業(yè)、軟件行業(yè)等，則原來(lái)的許多專(zhuān)業(yè)能力都不適用了，需要重新培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。

　　特別值得提出的是，對(duì)認(rèn)證人員專(zhuān)業(yè)能力的評(píng)定是目前困擾各個(gè)國(guó)際、國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的難題。導(dǎo)則62以及IAF的應(yīng)用指南要求“質(zhì)量管理體系審核組應(yīng)對(duì)其審核的各專(zhuān)業(yè)范圍和行業(yè)領(lǐng)域有一定的了解并具有相應(yīng)的背景知識(shí)”（G.2.2.8），要求“審核人員記錄中應(yīng)保持審核人員有關(guān)‘專(zhuān)業(yè)狀況’的最新記錄”（2.2.5），并沒(méi)有明確如何進(jìn)行專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)。為了適合中國(guó)認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAB）在認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力管理實(shí)施指南（CNAB-AG11：2002）的“5.2.1審核員專(zhuān)業(yè)能力的要求”規(guī)定：對(duì)于承擔(dān)專(zhuān)業(yè)審核任務(wù)的審核員（專(zhuān)業(yè)審核員）的條件一般不低于以下要求：

　　1）具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷，對(duì)于一般行業(yè)，應(yīng)具有至少一年以上該專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷，對(duì)于特殊行業(yè)，應(yīng)具有三年（含三年）以上該專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷�；�，注：特殊行業(yè)是指食品、核工業(yè)、制藥、汽車(chē)、船舶、建設(shè)、航空航天、運(yùn)輸、醫(yī)療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)。

　　2）具有非相應(yīng)專(zhuān)業(yè)學(xué)歷，對(duì)一般行業(yè)，應(yīng)具有三年以上相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷或中級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，對(duì)于特殊行業(yè)，應(yīng)具有五年（含五年）以上相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷或高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)；

　　3）參加相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)（應(yīng)明確對(duì)培訓(xùn)組織和培訓(xùn)課程/時(shí)間的要求，且經(jīng)驗(yàn)證有效），并在有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)審核員指導(dǎo)下或者技術(shù)專(zhuān)家的技術(shù)引導(dǎo)下，參加相應(yīng)專(zhuān)業(yè)不少于5次/10個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核工作日的對(duì)組織的管理體系專(zhuān)業(yè)過(guò)程的完整體系審核（初次審核或復(fù)評(píng)），監(jiān)督評(píng)審3次可折算為1次完整體系審核，并且其專(zhuān)業(yè)審核能力經(jīng)評(píng)價(jià)符合要求。

　　上述規(guī)定已經(jīng)比較具體和明確了，但是在實(shí)踐之中，仍然存在著一些問(wèn)題，如“專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷”如何界定，不同的行業(yè)有較大的差別，這就需要專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員在評(píng)定中綜合考慮了。本人在多年的工作中有這樣的體會(huì)，專(zhuān)業(yè)能力的評(píng)定既要考慮被評(píng)定人的教育工作背景和經(jīng)歷，也要考慮人員學(xué)習(xí)能力，不可偏廢任何一方面。

　　三、業(yè)務(wù)中的評(píng)估和考核

　　在聘用審核人員（和/或認(rèn)證人員）之后，隨著業(yè)務(wù)的開(kāi)展，審核人員也在發(fā)生變化。其素質(zhì)將逐步顯現(xiàn)，表現(xiàn)在行為之中，同時(shí)也會(huì)發(fā)生變化；其能力也將會(huì)逐步提高。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)對(duì)審核人員進(jìn)行評(píng)估和考核，并對(duì)其做出合理的安排，以滿(mǎn)足審核方案的要求。

　　目前，在業(yè)務(wù)中可能對(duì)審核人員進(jìn)行評(píng)估和考核的項(xiàng)目很多，但業(yè)界還沒(méi)有系統(tǒng)的理論，尚處于不斷探索和完善之中。一般而言，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以從如下信息來(lái)源進(jìn)行分析，用來(lái)評(píng)價(jià)審核人員的素質(zhì)和能力：審核組長(zhǎng)、驗(yàn)證審核員、受審核方、所在單位的直接領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)證決定人員、面談和考核、申訴、投訴的處理。當(dāng)然，對(duì)人員的評(píng)價(jià)本身不是最終目的，而通過(guò)評(píng)價(jià)找出不足和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，采取培訓(xùn)或者其他手段，提高審核人員（認(rèn)證人員）的素質(zhì)和能力，以適應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，為社會(huì)提供高質(zhì)量的認(rèn)證服務(wù)，才是終極目標(biāo)。

　　四、建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)知識(shí)傳遞通道，促進(jìn)認(rèn)證人員提高

　　人的本性是不同的，有些人愿意主動(dòng)的鉆研和不斷的提高，有些人則只能按照傳授的知識(shí)和技能，從事工作。眾所周知，我們處于知識(shí)不斷更新的知識(shí)激增、知識(shí)爆炸時(shí)代，認(rèn)證人員如果不能與時(shí)俱進(jìn)，也將不能適合認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展、不能適合認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展的需要。例如，一個(gè)軟件行業(yè)的專(zhuān)業(yè)審核員，如果三年內(nèi)不能跟蹤并學(xué)習(xí)掌握軟件發(fā)展的方向和技術(shù)，就將被淘汰；同樣，一個(gè)不知道“非典”的醫(yī)療衛(wèi)生專(zhuān)業(yè)的審核員，一個(gè)不知道“禽流感”的畜牧專(zhuān)業(yè)審核員都是不可能開(kāi)展有效的審核的。為了保證審核人員的能力不斷提高，知識(shí)不斷更新，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)的規(guī)模的特點(diǎn)，建立并實(shí)施行之有效的知識(shí)傳遞通道，將本機(jī)構(gòu)積累的經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)造的知識(shí)、外界的新變化都能夠通過(guò)這樣的通道，及時(shí)傳遞到每一個(gè)審核人員（和/或認(rèn)證人員）。