摘要：核電工程項目實施過程中會遇到各種風險事件，其中施工風險是施工現(xiàn)場主要發(fā)生、需重點關注的一類風險事件。對于施工風險事件，可采取預防為主、防控結合的措施進行風險預防，同時通過結合合理可行的施工計劃，確保滿足各項施工需求，合理調配施工資源，積累施工經(jīng)驗，風險管理責任承包等方法，對風險事件的轉移、規(guī)避和解決實現(xiàn)閉環(huán)控制。

　　關鍵詞：核電工程；施工風險；風險因素；風險應對

　　一、核電工程特點

　　核電工程是具有項目周期長（建設周期一般在5年左右）、投資巨大（一般在1500－2000美元/kWh裝機容量）、技術復雜、安全性要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場地集中等特點的特大型工程項目。在項目實施過程中面臨著各種風險：外部風險、設計風險、采購風險、施工風險、調試風險、管理風險、合同風險、財務風險等。這些風險對核電工程的實施具有不可忽視的重要影響。有的風險可能會引起工程的延期，而有的風險則可能會使得工程的負債太大，引起資金周轉困難，導致項目不能達到預期的目標，從而影響核電工程的整體經(jīng)濟性。

　　二、施工風險因素

　　根據(jù)現(xiàn)場施工出現(xiàn)問題的頻次與領域，同時結合核電項目施工風險的特點和工作流程，將核電項目施工風險分為五大類。

　　1.施工技術風險因素

　�。�1）設計因素影響。

　　1）基礎資料的準確性。設計基礎資料和工程勘察文件可能受到技術經(jīng)濟條件和工程勘察手段的限制，導致資料和文件的準確性不符合現(xiàn)場施工的實際情況或者無法滿足現(xiàn)場施工需求，甚至出現(xiàn)重大錯誤。

　　2）設計文件的時效性。由于設計進度的延誤，造成施工急需的圖紙及文件不能及時提供。

　　3）設計專業(yè)的協(xié)調性。核電工程是一項綜合工程，需要核能、電氣、熱控、焊接、土建、安裝、調試等各個單位和專業(yè)之間互相協(xié)調，任何一個環(huán)節(jié)出了問題，都有可能影響到相關文件的準確出版。

　�。�2）施工因素影響。

　　1）施工單位技術能力。施工單位應具備相應項目管理的能力與經(jīng)驗、工程技術條件、施工力量與裝備等，以保證項目具備技術實現(xiàn)的基礎條件。例如，施工單位對新技術缺乏相關操作經(jīng)驗，造成施工過程中出現(xiàn)大量問題。

　　2）工程變更。由于核電項目規(guī)模大、工期長，涉及互相影響和制約的專業(yè)眾多，受政策法規(guī)影響大，在施工過程中出現(xiàn)工程變更是不可避免的。例如由于設計基礎資料的不準確，造成現(xiàn)場施工情況與設計圖紙有出入，或者臨時增加/減少合同中所包含的工作數(shù)量等，從而必須開啟工程變更。

　　2.施工活動風險因素

　　（1）施工組織計劃因素影響。

　　1）施工工序的連續(xù)性。由于上游施工已經(jīng)滯后，造成后續(xù)施工無法按時啟動。施工場地規(guī)劃不當，造成工序間互相影響。如塔吊占用施工場地，卻又無法按期拆除。施工組織計劃不當，不同工種交叉施工造成互相影響。

　　2）施工相關工作的時效性。施工相關文件未及時上報、施工過程中施工方案變更未及時通報總包方等，造成施工無法正常開展。

　�。�2）施工活動過程中，與施工單位相關的問題。

　　1）施工單位的變更及確定。施工單位遲遲不能確定或施工過程中需要變更施工單位，使得施工工作不能正常開展。

　　2）施工單位違規(guī)施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點施工等，不但可能對工程的質量和安全造成影響，因此而造成的返工或停工也會影響工程進度。

　　3）施工單位過程施工文件問題。相關文件不符合設計要求、上報不及時不準確，導致相關工程不具備開工條件。

　　3.施工管理風險因素

　�。�1）施工安全因素影響。施工過程安全措施不當、施工安全勞保用品不完備等施工過程的安全隱患，一旦具備條件將轉化為安全事故。安全事故必將帶來人員或財產(chǎn)的損失，增加工程代價。尤其對于核電工程來說，一旦發(fā)生事故，對于核電在公眾中要樹立的“安全、環(huán)保”的形象將造成極大損害，不利于核電事業(yè)的發(fā)展。

　�。�2）施工質量因素影響。

　　1）施工質量不合格。由于施工單位技術能力不足、施工人員質量意識淡薄或其他外部原因，可能造成施工質量不合格，從而導致返工或停工等問題，延誤工程進度。

　　2）施工質量管理。施工質量事故隱瞞不報、施工質量處理滯后或不作為等，不但不能掩蓋問題，反而使本應早就解決的問題積壓，甚至進一步惡化。

　　3）施工質量監(jiān)督。施工單位質量自檢力度弱或業(yè)主、監(jiān)理對其監(jiān)督力度不夠，都可能造成施工人員對施工質量問題掉以輕心，為質量埋下隱患。

　　（3）施工組織協(xié)調因素影響。

　　1）責任主體間的協(xié)調。包括工程項目業(yè)主與總承包商之間的協(xié)調，業(yè)主或總承包商與設計、制造商、施工及監(jiān)理的協(xié)調，以及分包商之間的協(xié)調。這些責任主體可能來自不同國家，具有不同的文化和技術背景。在協(xié)調溝通的過程中需及時妥善處理其中的不同之處，以免影響工程進展。

　　2）工程內部的協(xié)調。核電工程項目涉及眾多的專業(yè)、系統(tǒng)、子項及工藝，項目的正常進展依賴于各條作業(yè)在時間和空間上的良好協(xié)調與配合。

　　4.施工資源風險因素

　�。�1）施工人員因素影響。

　　1）人員素質/資質。由于施工人員安全或質量意識淡薄，影響施工安全或工程質量；符合工程資質的人員不足。

　　2）人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導致施工人員大量流失，造成人力不足。

　　3）人員調配。由于趕工等對人員的臨時調配，可能造成對工程的人力配置暫時出現(xiàn)不均衡的狀態(tài)。

　　（2）施工機械、材料因素影響。

　　1）材料、設備供應。某些材料的供應采買困難，采購周期過長，造成供貨滯后。對于一些國產(chǎn)化的設備，由于廠家產(chǎn)能和國內技術水平有限，造成制造周期過長或出現(xiàn)不符合項而返工等，從而無法按期到貨。

　　2）材料、設備匹配。到場設備與材料非現(xiàn)場急需的，而現(xiàn)場急需的又不能及時到貨，不但會影響施工進展，也會浪費現(xiàn)場的倉儲空間，增加倉儲壓力。到場設備與設計說明書或技術規(guī)格書不符，增加了相關工作核實與確認的時間和工作量，若設備不能用于安裝，還會影響施工進度。

　　3）機械、材料調配。對于有限的機械或材料，可能會出現(xiàn)由于趕工需要進行臨時調配的情況，若調配不夠合理則將影響整體施工進度。后臺加工也受機械、材料調配的影響，可能出現(xiàn)預制跟不上現(xiàn)場需求的情況。

　　4）材料、設備進場驗收及存儲。材料、設備進場驗收不力可能使問題不能得到及時的暴露，待到施工領用時才發(fā)現(xiàn)材料、設備不符合要求。倉儲管理不力則可能影響材料、設備的質量，在施工需求時不能滿足條件。

　　（3）資金供應因素影響�，F(xiàn)金流不足是工程中經(jīng)常遇到的問題，造成現(xiàn)金流不足的原因可能是業(yè)主拖欠進度款、銀行付款延遲、自身墊付能力弱、項目費用超支等。資金循環(huán)不足給整個工程帶來的直接影響包括：機械、設備、材料、人員無法按時按需到位，間接可能帶來信譽、名聲等方面的影響。

　　5.施工環(huán)境風險因素

　�。�1）自然環(huán)境因素影響。

　　1）氣候條件。核電項目多建設在沿海地區(qū)，南方沿海地區(qū)多發(fā)臺風、暴雨，常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區(qū)冬季則持續(xù)寒冷。這些氣候條件對某些作業(yè)造成不利影響，也給倉儲工作造成壓力，同時對施工人員的素質也提出了更高的要求。

　　2）地質條件。核電項目的選址都是經(jīng)過詳細周密的勘察和大量細致的工作而最終確定的，但每一個廠址都可能有一些不利于施工的地質特點。如地形地貌、地基條件等，可能對負挖、爆破等工作提出因地制宜的要求。

　�。�2）社會環(huán)境因素影響。

　　1）政治環(huán)境。任何工程項目的順利正常開展都有賴于安定的政治環(huán)境和良好的社會氛圍。例如，如果發(fā)生、罷工等事件，導致現(xiàn)場施工無法進行或材料、設備不能供應，直接或間接影響到核電項目的正常進展。

　　2）經(jīng)濟環(huán)境。核電項目建設周期長，需要資金多，受外界經(jīng)濟市場的影響非常大。各種材料的價格、銀行利率、外幣匯率等的變化都會引起核電項目造價的變化和資金的運轉困難。

　　3）政策法規(guī)環(huán)境。核電項目作為公眾較為關注和敏感的活動，國家在審批建設上也是非常謹慎的。尤其是福島事件后，在建的核電項目都停工進行了安全檢查，同時提高了擬建電站的設計標準，這些工作雖然暫時影響了施工，但長遠來看，對于實現(xiàn)核電又快又好的發(fā)展目標是非常正確和值得的。

　　三、風險應對措施

　　1.預防為主，提高全員風險意識，明確風險轉移與規(guī)避目標 風險管理是一項需要全員參與的工作。項目管理的各級人員需結合自身專業(yè)知識，識別工作領域中可能出現(xiàn)的風險事件，關注其發(fā)展，并提出切實可行的應對措施。以施工合同管理人員為例，需熟悉和掌握國家相關法律法規(guī)及合同文本，關注施工過程中的合同條款爭議，減少可能發(fā)生的損失。通過合理合法的專業(yè)分包，尋找有實力、信譽好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強的工程分包給專業(yè)施工單位，實現(xiàn)合理的風險轉移。

　　2.客觀認識現(xiàn)有技術水平，對施工計劃有明確的梳理，確保計劃本身的合理性及計劃執(zhí)行的嚴肅性 進度計劃編制應全面考慮施工需求，避免過于理想化等不現(xiàn)實的狀況出現(xiàn)，否則將會被不斷惡化的現(xiàn)實狀況所牽制，使進度計劃得不到良好的執(zhí)行，項目管理也變成了疲于應付各種突發(fā)狀況。在計劃執(zhí)行過程中，要克服各方面困難，不能因為某些困難而輕易突破計劃。設備國產(chǎn)化對國內相關技術的發(fā)展水平提出了新的要求，短期內很好地完成這一目標難度較大。因此在制定計劃時，應對這一現(xiàn)狀有清晰客觀的認識，與設備生產(chǎn)廠家保持良好的溝通，隨時監(jiān)控廠家的產(chǎn)能及生產(chǎn)狀況，避免設備問題影響現(xiàn)場施工。

　　3.立足施工現(xiàn)場，增強服務現(xiàn)場意識，力保滿足施工需求 施工現(xiàn)場作為核電建設的第一線，是工程中需重點關注的部分，現(xiàn)場建設的情況體現(xiàn)了施工項目管理的水平。各級項目管理人員應多前往現(xiàn)場，了解現(xiàn)場的需求和問題，并及時滿足和解決。各項工作均應以現(xiàn)場需求為中心，各部門需增強服務現(xiàn)場的意識，為保證現(xiàn)場施工進展做出應有的貢獻。

　　4.關注供應鏈風險，合理調配資源，增強施工管理人員全局意識 核電站建設過程中的供應鏈風險主要是由于供應環(huán)境的不確定性造成的。[3]由于目前國內核電站技術沒有產(chǎn)業(yè)化，很多設備和材料受制于核電站技術的壟斷與國際化，造成供應鏈維護代價和管理難度增大。因此，合理調配和利用現(xiàn)有資源，采取最優(yōu)化的措施滿足現(xiàn)場需求就顯得尤為重要。這要求施工管理人員對施工資源需求有明確的把握和清晰的梳理，具有很好的全局意識。

　　5.注重經(jīng)驗與數(shù)據(jù)的累積，做好工程信息管理 核電項目由于其自身的復雜性與技術性，項目運轉過程中會產(chǎn)生大量的數(shù)據(jù)與資料累積，這些數(shù)據(jù)與資料不但是項目本身可研究的重要信息，也是后續(xù)同類項目值得借鑒的寶貴經(jīng)驗。工程信息管理人員需具有認真嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，同時也需要開發(fā)相應功能的信息系統(tǒng)，以滿足信息管理工作的需要。

　　6.合理利用風險減少損失，保障利益 在施工過程中，要特別留意各種索賠證據(jù)。包括會議紀要、來往信函、指令或通知、施工組織設計文件、施工現(xiàn)場的各種記錄、工程照片、氣象資料、驗收報告、國家相關法律法規(guī)等。合理利用證據(jù)進行索賠，是減少損失保障利益的重要手段和方法。

　　7.明確已識別的風險事件的責任主體及解決措施，加強目標管理，完善考核機制 對于已識別的風險事件，可通過會議、討論等方式明確責任主體，再由責任主體給出詳細應對方案，將風險管理責任承包到部門。承包風險管理確立了責任主體及相關責任、權利和義務，工作的廣度、寬度和深度一目了然，更易于監(jiān)督和管理。有了明確的風險管理目標后，也需要建立配套的考核和激勵機制來檢查督促工作的實施情況。通過建立完善的反饋機制，為后續(xù)工作提供改進思路。

　　四、結論

　　施工風險是核電項目管理中最直接發(fā)生且數(shù)量較多的風險事件，將這些可能發(fā)生的風險事件進行歸類管理，有利于在實際工程中對類似風險事件進行預警和應對，提高工作效率，理清工作思路。在實際操作中，不必拘泥于施工技術風險等五大類別，亦可根據(jù)工程現(xiàn)狀做出靈活的變更。應對措施的提出以五大類別為基礎，圍繞風險預防、風險應對、風險收益等幾方面，通過增強相關工作人員的風險管理意識，施行風險責任承包管理，并及時跟蹤檢查風險事件的進展情況，對風險事件的解決情況進行考核，形成整個風險管理的閉環(huán)控制。