一、外部大環(huán)境對(duì)企業(yè)索賠的影響

　　首先，表現(xiàn)在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，承接工程任務(wù)，合同簽訂過(guò)程中。由于目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，業(yè)主為節(jié)約投資，千方百計(jì)的與施工企業(yè)討價(jià)還價(jià)，在招標(biāo)文件中提出一些苛刻要求，加上企業(yè)之間不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，使施工企業(yè)處于不利地位。施工企業(yè)為了能接到工程，只能接受業(yè)主的一些苛刻條件，放棄一些應(yīng)有的權(quán)利，索賠對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)只是“空中樓閣”。如：甲方提出一類(lèi)工程，按二類(lèi)取費(fèi)，或按工程造價(jià)的7%優(yōu)惠，又或在合同工期內(nèi)不調(diào)整材料價(jià)格等等。

　　其次，表現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施階段，完成施工項(xiàng)目，合同履行過(guò)程中。業(yè)主往往充分利用自己在工程建設(shè)中的主導(dǎo)地位，有時(shí)隨意改變合同條款內(nèi)容，例如：隨意進(jìn)行工程分包、隨意修改圖紙、隨意擴(kuò)大提供主材及設(shè)備范圍等；有時(shí)又壓制施工企業(yè)提出索賠要求或用拖延方式使施工企業(yè)延誤提出索賠的期限，或用口頭承諾方式使施工企業(yè)在造價(jià)結(jié)算中缺乏真正的依據(jù)，最終導(dǎo)致索賠失��；甚至，有時(shí)施工索賠雖然得到了承認(rèn)，但有些業(yè)主也經(jīng)常利用合同不完整的缺陷，人為壓低索賠費(fèi)用。

　　二、企業(yè)內(nèi)部管理問(wèn)題

　　首先，企業(yè)的索賠意識(shí)不強(qiáng)。雖然一些施工單位嘗試、學(xué)習(xí)積累了一些處理工程索賠的經(jīng)驗(yàn)，但是工程索賠管理工作并未受到應(yīng)有的重視，認(rèn)為索賠后與業(yè)主的關(guān)系就破壞了，不利于后繼工程的承包，斷了自己的后路，故不愿意向業(yè)主索賠。而業(yè)主認(rèn)為索賠是額外支出，損害自己的聲譽(yù)，不允許索賠事件發(fā)生，即使是發(fā)生了也不允許索賠成功。

　　其次，企業(yè)中索賠人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低，不能果斷處理所發(fā)生的事件，不善于同業(yè)主甲方代表處理關(guān)系；缺乏經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)和缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，雖然他們對(duì)索賠可能有所認(rèn)識(shí)，但不能把握住索賠的尺度，致使索賠成功率低。

　　再次，不重視合同簽訂、施工組織設(shè)計(jì)編制等一些具體工作在索賠中的作用。如，在中標(biāo)后，對(duì)業(yè)主提出的合同條款不讓有經(jīng)驗(yàn)合同管理人員認(rèn)真仔細(xì)研究就接受。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，雙方對(duì)合同的理解角度、立場(chǎng)不同，使施工企業(yè)在合同中抓不住有利證據(jù)，無(wú)法索賠。又如施工企業(yè)往往在不同的工程中使用幾乎相同或相似的施工組織設(shè)計(jì)，而沒(méi)有根據(jù)工程的特點(diǎn)，針對(duì)性的編寫(xiě)施工組織設(shè)計(jì)。從而導(dǎo)致不是施工企業(yè)在需要進(jìn)行工程索賠時(shí)沒(méi)有依據(jù)，就是施工企業(yè)提起的索賠數(shù)額無(wú)有效合理的依據(jù)支持，導(dǎo)致無(wú)法索賠得到所有損失款項(xiàng)，更為嚴(yán)重的是施工企業(yè)由于不按照施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，延誤工期而被業(yè)主提出反索賠。

　　總之，施工索賠在真正實(shí)施過(guò)程中困難重重，企業(yè)造價(jià)管理目標(biāo)難以得到有效的控制，經(jīng)濟(jì)效益難以得到強(qiáng)有力的保證，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力受到嚴(yán)重的制約。

　　三、工程施工前的準(zhǔn)備階段

　　施工企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》。合同談判時(shí)，首先，要考慮索賠的問(wèn)題。如對(duì)調(diào)整合同價(jià)款、辦理現(xiàn)場(chǎng)可能出現(xiàn)的簽證和索賠的辦法、程序、時(shí)限、責(zé)任做出明確的約定，為索賠提供合同依據(jù)和法律保障。又如在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，在單價(jià)分析中列入生產(chǎn)效率、工程成本及投入資源的效率的關(guān)系等，作為生產(chǎn)效率降低等索賠的合同依據(jù)。其次，對(duì)明顯的把重大風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工企業(yè)的條款提出修改要求，并將達(dá)成的修改協(xié)議，以“談判紀(jì)要”的書(shū)面形式，作為合同文件的組成部分。最后，對(duì)于開(kāi)脫業(yè)主責(zé)任的合同內(nèi)容，如合同中沒(méi)有索賠條款；業(yè)主對(duì)不可預(yù)見(jiàn)的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任；業(yè)主認(rèn)為某部分工程不滿意，就有權(quán)扣減工程款；工程款支付或拖期支付無(wú)時(shí)限，無(wú)利息等等，要通過(guò)談判予以糾正。如果在談判是不予糾正，將來(lái)就很難進(jìn)行索賠。談判結(jié)束，最終的合同內(nèi)容應(yīng)盡可能考慮全面，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。

　　工程開(kāi)工前應(yīng)全面深入搜集施工條件的有關(guān)資料，包括工程地點(diǎn)的交通條件、“三通一平”情況、供水、供電是否滿足施工需要、地下水位的高度、土質(zhì)情況、是否有障礙物等。組織各專(zhuān)業(yè)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不詳、不符合實(shí)際、各專(zhuān)業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。明確施工做法，落實(shí)材料、設(shè)備的規(guī)格型號(hào)和質(zhì)量檔次要求。認(rèn)真做好施工圖紙的會(huì)審紀(jì)要。施工圖會(huì)審紀(jì)要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。

　　根據(jù)所掌握資料詳細(xì)編制施工組織設(shè)計(jì)或施工方案，并經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理單位簽字認(rèn)可。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案的編制必須符合實(shí)際，考慮周到。一方面要明確施工工藝流程和施工操作做法，對(duì)涉及工程結(jié)算或索賠的施工做法應(yīng)制定詳細(xì)。例如該工程使用哪些大型機(jī)械，大型機(jī)械的型號(hào)或功率是多大，大型機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)幾次，基礎(chǔ)如何挖土，放坡多大，土方是否外運(yùn)，運(yùn)距多少，是否回運(yùn)土或購(gòu)買(mǎi)土方，基坑如何支護(hù)是否需要降水基礎(chǔ)等等。上述資料均有可能成為索賠依據(jù)。施工組織設(shè)計(jì)直接決定了工程索賠成立與否、以及工程索賠額的計(jì)算方法、索賠數(shù)額的大小，可見(jiàn)施工組織設(shè)計(jì)對(duì)于工程索賠至關(guān)重要，作為施工企業(yè)尤其要注意施工組織設(shè)計(jì)的編制。另一方面，明確各分項(xiàng)的工期。如果因?yàn)楣て谘诱`造成原材料價(jià)格上漲而引起索賠的，那業(yè)主必然要對(duì)比施工組織設(shè)計(jì)方案載明的工期和實(shí)際工期，合理計(jì)算工期延誤的時(shí)間，最后計(jì)算索賠數(shù)額。又如，若業(yè)主要求加快施工速度，那么施工企業(yè)應(yīng)向業(yè)主遞送新施工方案，并經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師同意后方可進(jìn)行。這樣由于加速施工引起的費(fèi)用增加，施工企業(yè)可依據(jù)原施工組織設(shè)計(jì)以及新施工方案向業(yè)主提出索賠申請(qǐng)。

　　四、施工過(guò)程中的索賠辦理

　�。ㄒ唬�尋找索賠機(jī)會(huì)。

　　在合同實(shí)施過(guò)程中又經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些非施工單位責(zé)任引起的，事實(shí)已發(fā)生并對(duì)施工企業(yè)造成損失事件。它們不符合合同規(guī)定的條款，造成施工工期和費(fèi)用的增加，是施工企業(yè)的索賠機(jī)會(huì)。施工企業(yè)必須對(duì)索賠機(jī)會(huì)有敏銳的感覺(jué)，尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)是索賠的第一步。例如：業(yè)主沒(méi)有按合同規(guī)定的時(shí)間、質(zhì)量交付行駛道路、使項(xiàng)目施工人員和設(shè)備不能按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，或材料設(shè)備運(yùn)輸?shù)男�率降低，成本增加等。而合同就是索賠的依據(jù)，因?yàn)樗髻r就是針對(duì)不符合或違反合同事件，并以合同條文作為最終判定標(biāo)準(zhǔn)。因此，在日常項(xiàng)目施工管理中，首先要注重合同的管理，在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，將每日的工程施工情況與合同分析的結(jié)果相對(duì)照，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)兩者之間不符合，就應(yīng)作進(jìn)一步的分析，進(jìn)行索賠處理。

　　（二）搜集索賠證據(jù)。

　　索賠的證據(jù)要具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性、全面性和法律證明效力，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，要及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，除了招標(biāo)文件，合同文件及附件，業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙及修改通知等等常規(guī)證據(jù)外，特別注意補(bǔ)充：

　　1）工程施工現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等；

　　2）全面反映工程施工中的各種情況，如勞動(dòng)力數(shù)量與分布、設(shè)備數(shù)量與使用情況、進(jìn)度、質(zhì)量、特殊情況及處理；各種工程統(tǒng)計(jì)資料，如進(jìn)度月報(bào)等；

　　3）工程會(huì)計(jì)核算資料；國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的各種文件、規(guī)定等；

　　4）注明日期工程照片，例如：表示工程進(jìn)度的照片、隱蔽工程覆蓋前的照片等；

　　5）工地的交接記錄，圖紙和各種資料交接記錄，合同雙方在工程過(guò)程中各種文件和資料的交接都應(yīng)有一定手續(xù)，要有專(zhuān)門(mén)的收發(fā)記錄，防止在交接中出現(xiàn)漏洞和“說(shuō)不清楚”的情況。所有這些證據(jù)都應(yīng)建立索引、存檔，直到工程全部竣工，合同結(jié)束。

　�。ㄈ�）發(fā)出索賠通知。

　　施工企業(yè)必須抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)，在一定時(shí)間內(nèi)（FIDIC條件規(guī)定為28天），向業(yè)主遞交索賠意向通知。該通知是施工企業(yè)保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。如果超過(guò)這個(gè)期限，業(yè)主有權(quán)拒絕施工企業(yè)的索賠要求。在國(guó)際工程中，許多企業(yè)因未能遵守這個(gè)期限規(guī)定，致使合理的索賠要求無(wú)效。

　�。ㄋ模┻f交索賠報(bào)告。

　　索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，再報(bào)出詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料、累計(jì)索賠額和累計(jì)索賠工期。

　　索賠事件發(fā)生后，應(yīng)組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強(qiáng)，辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗(yàn)的造價(jià)人員進(jìn)行索賠事件的處理。在造價(jià)人員的指導(dǎo)下編寫(xiě)具有說(shuō)服力的索賠報(bào)告。