國家電網(wǎng)公司及所屬東北電網(wǎng)有限公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司，各有關發(fā)電公司：

　　為規(guī)范東北區(qū)域電力市場，維護東北區(qū)域電力市場秩序，我會制定了《東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請依照執(zhí)行。

二00三年十二月三十日

東北區(qū)域電力市場監(jiān)管實施意見（暫行）

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范東北區(qū)域電力市場，維護東北區(qū)域電力市場秩序，依法保護電力市場主體、市場運營機構(gòu)的合法權(quán)益，促進東北區(qū)域電力市場的發(fā)展，根據(jù)《國務院關于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5號）、國家電力監(jiān)管委員會《關于建立東北區(qū)域電力市場的意見》（電監(jiān)供電[2003]15號）和《電力市場監(jiān)管辦法》（試行）（電監(jiān)市場[2003]22號）及國家有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)負責本辦法的實施。

　　第三條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)依國家電力監(jiān)管委員會授權(quán)行使監(jiān)管職責，按公開、公平、公正的原則實施監(jiān)管，接受社會和公眾的監(jiān)督。

　　第四條　東北區(qū)域電力市場實行注冊制度。

　　第二章　監(jiān)管對象和內(nèi)容

　　第五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)的市場監(jiān)管對象是東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu)。東北區(qū)域電力市場主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務許可證的東北電網(wǎng)有限公司及遼寧、吉林和黑龍江電網(wǎng)公司（暫定名）、與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其它電網(wǎng)公司、發(fā)電公司和經(jīng)核準的用戶；市場運營機構(gòu)指東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心。

　　第六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)域電力市場實施普遍監(jiān)管和專項監(jiān)管。普遍監(jiān)管是指針對電力市場主體和市場運營機構(gòu)一般行為的監(jiān)管；專項監(jiān)管是指針對電力市場主體和市場運營機構(gòu)特定行為的監(jiān)管。

　　第七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對區(qū)域電力市場實施普遍監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　�。ㄒ唬┫到y(tǒng)安全義務履行情況；

　�。ǘ�）電力市場準入和退出；

　�。ㄈ�）電力市場信息披露；

　�。ㄋ模┵徥垭姾贤�、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議的履行情況；

　　（五）電力市場主體交易行為；

　　（六）市場主體及市場運營機構(gòu)執(zhí)行運營規(guī)則情況；

　�。ㄆ撸└偁幮噪娏款~度及最高、最低限價的執(zhí)行情況；

　　（八）輔助服務及補償辦法的執(zhí)行情況；

　　（九）關口表計量管理。

　　第八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電企業(yè)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　　（一）執(zhí)行市場運營機構(gòu)調(diào)度指令情況；

　　（二）發(fā)電企業(yè)市場份額變化對市場的影響。

　　第九條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　　（一）無歧視開放電網(wǎng)；

　　（二）提供輸配電服務及電能質(zhì)量；

　�。ㄈ�）輸配電和售電價格執(zhí)行情況；

　　（四）跨區(qū)交易；

　�。ㄎ澹╇娋W(wǎng)公司直屬發(fā)電情況。

　　第十條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對市場運營機構(gòu)實施市場專項監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　�。ㄒ唬┌�“三公”原則實施電力調(diào)度的情況；

　�。ǘ�）按電力市場運營規(guī)則組織電力市場交易的情況；

　　（三）電網(wǎng)安全約束條件的合理性；

　　（四）市場干預 ；

　　（五）差價資金管理及使用；

　　（六）電力市場技術支持系統(tǒng)的建設、維護、運營和管理；

　�。ㄆ撸┳�冊管理；

　�。ò耍﹥�(yōu)質(zhì)服務。

　　第十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對經(jīng)核準的用戶在區(qū)域電力市場中的交易行為進行監(jiān)管。

　　第十二條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)依法對區(qū)域電力市場主體及市場運營機構(gòu)的其它交易行為進行監(jiān)管。

　　第三章　監(jiān)管方式

　　第十三條　市場運營機構(gòu)應當定期向東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)提交電力市場運營報告，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)也可根據(jù)需要要求市場主體和市場運營機構(gòu)就具體事務提交說明報告。

　　第十四條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)可對市場主體和市場運營機構(gòu)實施定期和不定期的檢查，實施現(xiàn)場檢查不得少于2人，并應當出示有效證件。

　　第十五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)受理舉報。任何組織和個人發(fā)現(xiàn)東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu)有違反電力市場規(guī)則行為時，有權(quán)向電力監(jiān)管機構(gòu)舉報，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當為舉報者保密。

　　第四章　信息披露

　　第十六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當根據(jù)東北區(qū)域電力市場的需要，制定有關信息收集、管理的辦法。

　　第十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當及時向東北區(qū)域電力市場主體、市場運營機構(gòu)發(fā)布下列信息：

　　（一）東北區(qū)域電源與電網(wǎng)規(guī)劃和建設的基本情況；

　　（二）國家電力監(jiān)管委員會和東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的有關電力市場的規(guī)范性文件；

　　（三）東北區(qū)域電力市場主體的準入、退出情況；

　�。ㄋ模┦袌鲞`規(guī)行為的查處情況；

　�。ㄎ澹┢渌�有關信息。

　　第十八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當按季度、年度發(fā)布市場監(jiān)管報告。

　　第十九條　東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)應按區(qū)域電力市場運營規(guī)則規(guī)定披露有關信息，并確保信息的及時、真實、準確和完整。

　　第二十條　東北區(qū)域電力市場主體有義務提供有關信息，并確保信息的及時、真實、準確和完整。

　　第二十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)、市場主體、市場運營機構(gòu)不得泄露影響公平競爭和市場主體商業(yè)秘密的信息。

　　第五章　爭議調(diào)解

　　第二十二條　東北區(qū)域電力市場主體之間或電力市場主體與市場運營機構(gòu)之間因市場交易發(fā)生爭議時，可以申請東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)進行調(diào)解，并提供有關證據(jù)。東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當在收到調(diào)解申請之日起15個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。符合受理條件的，應當作出受理決定，發(fā)出受理決定通知書。不符合受理條件的，應當作出不予受理的決定，書面通知當事人并說明理由。

　　第二十三條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)對爭議進行調(diào)解，雙方達成一致的，制作調(diào)解書；雙方不能達成一致的，應當作出終止調(diào)解的書面決定，并通知爭議雙方。

　　第二十四條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當自受理調(diào)解申請之日起60日內(nèi)調(diào)解終結(jié)。遇有特殊情況確需延長的，可以適當延長，但最多不得超過30日。

　　第六章　違規(guī)處理

　　第二十五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)電力市場主體和市場運營機構(gòu)可能有違反市場規(guī)則行為時，應當開展調(diào)查。

　　第二十六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)按照下列程序查處電力市場主體和市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則的行為：

　�。ㄒ唬┱J為電力市場主體和市場運營機構(gòu)有違反市場規(guī)則行為的，予以立案；

　�。ǘ�）組織實施調(diào)查，收集有關證據(jù)；

　�。ㄈ�）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，作出處理決定。

　　第二十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的案件，一般應當自立案之日起60日內(nèi)處理完畢。

　　第二十八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查違規(guī)行為時，相關市場主體及有關人員有義務配合調(diào)查，按要求提供相關資料，接受詢問并如實回答問題。

　　第二十九條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)有證據(jù)證明電力市場主體或市場運營機構(gòu)有違規(guī)行為的，應當區(qū)別情況作出處理：

　�。ㄒ唬�對情節(jié)輕微且在東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出處理決定前已經(jīng)糾正的，予以通報；

　�。ǘ�）情節(jié)雖然輕微，但拒絕承認或改正的，應責令改正，并予以警告；

　�。ㄈ�）違規(guī)情節(jié)惡劣、后果嚴重的，予以罰款，并可暫停其市場交易資格；

　�。ㄋ模┣楣�(jié)特別惡劣、后果特別嚴重的，予以罰款，并強制其退出市場。

　　第三十條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出處理決定時，應當考慮下列因素：

　　（一）發(fā)生違規(guī)行為的背景；

　　（二）違規(guī)行為是否屬于故意、過失或其它性質(zhì)；

　�。ㄈ�）違規(guī)行為的嚴重程度；

　　（四）違規(guī)行為的持續(xù)時間；

　　（五）違規(guī)行為披露后的表現(xiàn)；

　�。�六）違規(guī)行為是否獲得不正當利益；

　�。ㄆ撸┻`規(guī)者的違規(guī)歷史記錄。

　　第三十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出以下重大處罰決定時，電力市場主體和市場運營機構(gòu)有要求舉行聽證的權(quán)利。電力市場主體和市場運營機構(gòu)要求聽證的，東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)應當組織聽證。

　�。ㄒ唬�對電力市場主體和市場運營機構(gòu)予以10萬元以上罰款；

　　（二）暫時中止市場主體的交易資格；

　　（三）強制市場主體退出市場。

　　第三十二條　東北區(qū)域電力市場主體和市場運營機構(gòu)對東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)作出的處罰決定不服的，可以向國家電力監(jiān)管委員會申請復議，或者依法提起行政訴訟。

　　第七章　罰則

　　第三十三條　東北區(qū)域電力市場主體違反市場運營規(guī)則，獲得不正當利益的，沒收違規(guī)、違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，可暫時停止其交易資格或責令其退出市場。

　　第三十四條　東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)不按照電力市場運營規(guī)則組織市場交易的，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)責令改正，根據(jù)情節(jié)輕重，可給予通報、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款，并建議其主管部門對主管領導和直接責任人員，給予行政處分。

　　第三十五條　東北區(qū)域電力市場運營機構(gòu)工作人員泄露交易內(nèi)幕信息，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)責令改正，并建議其主管部門給予行政處分。

　　第三十六條　東北區(qū)域電力市場主體或市場運營機構(gòu)拒絕、阻礙電力監(jiān)管機構(gòu)行使監(jiān)管職責的，根據(jù)情節(jié)輕重，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)予以通報、警告或處以5萬元以上10萬元以下罰款。

　　第三十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)工作人員應當遵紀守法，廉潔奉公，違規(guī)違紀的由東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)給予行政處分。

　　第八章　附則

　　第三十八條　本辦法由國家電力監(jiān)管委員會負責解釋。

　　第三十九條　本辦法自2004年1月1日起施行。