國家電網(wǎng)公司，國電東北公司，中國華能集團公司，中國大唐集團公司，中國華電集團公司，中國國電集團公司，中國電力投資集團公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，各有關(guān)發(fā)電公司：

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)「02」5號）精神，為推進東北區(qū)域電力市場建設(shè)，指導東北區(qū)域電力市場試點工作，提出如下意見。

　　一、建立東北區(qū)域電力市場必須統(tǒng)一認識

　　當前，我國已進入全面建設(shè)小康社會、加快推進社會主義現(xiàn)代化的新的發(fā)展階段。為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，有效實施電力工業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，必須深化電力體制改革，培育區(qū)域電力市場，打破壟斷，引入競爭，實現(xiàn)區(qū)域乃至全國范圍的電力資源優(yōu)化配置。

　　東北電網(wǎng)是我國最早形成的跨省統(tǒng)一電網(wǎng)，長期實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一核算和統(tǒng)一管理，現(xiàn)已基本形成了比較完善的跨省主網(wǎng)架；東北三省綜合銷售電價水平比較接近，有利于新電價機制的形成；1999年開始的東北三省“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”試點，為建設(shè)東北區(qū)域電力市場積累了一定的實踐經(jīng)驗；目前，東北地區(qū)電力供需環(huán)境相對寬松，引入競爭機制、建立區(qū)域電力市場的時機基本成熟。

　　二、建立東北區(qū)域電力市場的指導思想、原則和目標

　�。ㄒ唬┲笇�思想

　　以《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)「02」5號）為指導，按照我國建立電力市場的總體要求，總結(jié)和借鑒國內(nèi)外電力市場改革的經(jīng)驗教訓，遵循市場經(jīng)濟的一般規(guī)律和電力工業(yè)發(fā)展的特殊規(guī)律，建立統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場，實現(xiàn)區(qū)域電力資源優(yōu)化配置，使電力建設(shè)與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)，促進電力工業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在東北地區(qū)建立起政府監(jiān)管下的政企分開、公平競爭、開放有序、安全可靠、健康發(fā)展的電力市場體系。

　�。ǘ�）原則

　　1.堅持區(qū)域電力資源優(yōu)化配置的原則。充分利用現(xiàn)有資源，最大范圍地實現(xiàn)區(qū)域資源的優(yōu)化配置。

　　2.堅持安全第一的原則。實行全網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，分級管理，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

　　3.堅持公開透明、公平競爭、公正監(jiān)管的原則。做到調(diào)度、交易、結(jié)算信息定期公開發(fā)布，遵循市場交易規(guī)則、依法監(jiān)管。

　　4.堅持統(tǒng)籌兼顧各方利益的原則。正確處理好政府、發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶之間的利益關(guān)系。

　　5.堅持積極推進與循序漸進相結(jié)合的原則。東北區(qū)域電力市場建設(shè)要總體設(shè)計、分步實施、穩(wěn)步推進。

　　（三）目標

　　初期目標：組建東北區(qū)域電網(wǎng)公司，網(wǎng)、省電網(wǎng)公司之間構(gòu)建母子公司關(guān)系；開放部分發(fā)電市場；逐步對配電業(yè)務(wù)實行內(nèi)部財務(wù)獨立核算；允許發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓；有步驟地開展發(fā)電公司與大用戶雙邊交易試點；建立區(qū)域電力市場監(jiān)管體系和市場運營規(guī)則，初步形成以區(qū)域電力調(diào)度交易中心為交易平臺的、省為結(jié)算中心的、統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場。

　　中期目標：隨著電力體制改革的深入、配套電價政策的出臺，進行輸配分開的改革；逐步加大電力市場競爭力度，開展發(fā)電公司與獨立配電公司和大用戶的雙邊交易；建立輔助服務(wù)市場；完善區(qū)域電力監(jiān)管體系，形成以區(qū)域電力調(diào)度交易中心為交易平臺的、輸配電網(wǎng)開放的、統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場。

　　遠期目標：在售電端引入競爭機制，實現(xiàn)所有市場主體參與的全面競爭；建立電力期貨、期權(quán)等電力金融市場；形成政府監(jiān)管下的、公平競爭的、全面開放的東北區(qū)域電力市場。

　　三、東北區(qū)域電力市場框架

　　根據(jù)東北電力市場的實際和特點，在東北電網(wǎng)覆蓋區(qū)域（含遼寧省、吉林省和黑龍江省，蒙東的赤峰市、通遼市以及興安盟、呼盟）建立一個區(qū)域電力調(diào)度交易中心，在遼寧、吉林、黑龍江三省設(shè)電力結(jié)算中心，區(qū)域電力市場實行統(tǒng)一市場規(guī)則、統(tǒng)一交易平臺和統(tǒng)一電力調(diào)度。

　�。ㄒ唬〇|北區(qū)域電力市場主體

　　實施廠網(wǎng)分開，重組發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進行公司化改組。取得電力監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的電力業(yè)務(wù)許可證的電力企業(yè)，可以成為區(qū)域電力市場主體；通過市場準入程序，有資格進入?yún)^(qū)域電力市場。

　　近期，東北區(qū)域電力市場的主體主要有：東北電網(wǎng)公司及遼寧、吉林和黑龍江省電網(wǎng)公司，獨立發(fā)電公司，與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其他電力公司等。

　　區(qū)域電力市場對市場主體有序開放。初期參與競價機組原則上為網(wǎng)內(nèi)10萬千瓦及以上火電機組（不含供熱電廠和企業(yè)自備電廠），隨著市場條件的成熟，非競價機組應(yīng)逐步進入?yún)^(qū)域電力市場。

　�。ǘ�）東北區(qū)域電力市場調(diào)度交易和結(jié)算機構(gòu)

　　在東北電網(wǎng)公司設(shè)立東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心，在三省電網(wǎng)公司保留省級調(diào)度機構(gòu)，設(shè)省級電力結(jié)算中心。電力調(diào)度實行全網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，分級管理。區(qū)域電力調(diào)度交易中心負責電力市場交易、調(diào)度和結(jié)算，披露電力市場信息，規(guī)范服務(wù)行為，并接受電力監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。各省電力結(jié)算中心接受區(qū)域電力調(diào)度交易中心的業(yè)務(wù)指導，由本省電網(wǎng)公司負責管理，為省內(nèi)電力企業(yè)提供結(jié)算服務(wù)，并接受電力監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　�。ㄈ�）東北區(qū)域電力市場交易模式

　　東北區(qū)域電力市場主體統(tǒng)一在區(qū)域電力市場交易平臺上進行交易，交易方式分為遠期合同交易和現(xiàn)貨交易，以遠期合同交易為主。初期可以采取由區(qū)域電網(wǎng)公司統(tǒng)一購買方式，但應(yīng)逐步過渡到多邊交易方式。非競價機組在未參與區(qū)域電力市場競爭前，在電力監(jiān)管機構(gòu)和區(qū)域電力調(diào)度交易中心的指導下，與省電網(wǎng)公司簽訂購售電合同。區(qū)域電網(wǎng)公司所保留的電廠，應(yīng)首先用于調(diào)峰、調(diào)頻及備用等輔助服務(wù)，不參加競價上網(wǎng)，并按國家核定的電價結(jié)算。

　�。ㄋ模〇|北區(qū)域電力市場電價與競爭模式

　　發(fā)電側(cè)上網(wǎng)電價。初期，東北區(qū)域電力市場采取單一過渡電價、有限電量競爭模式；中期，國家出臺兩部制電價政策后，采取兩部制電價、全電量競爭模式；遠期，實行單一制電價、全電量競爭模式。為避免現(xiàn)貨市場價格非正常漲跌，對發(fā)電側(cè)上網(wǎng)報價，實行最高和最低限價。

　　輸配電價。按照合理成本、合理贏利、依法計稅、公平負擔的原則由政府確定。

　　銷售電價。改革的方向是在允許用戶自由選擇供電商的基礎(chǔ)上，由市場決定。初期由政府確定。

　　在上網(wǎng)電價與銷售電價形成聯(lián)動機制之前，上網(wǎng)機組競價產(chǎn)生的差價部分資金由電力監(jiān)管機構(gòu)負責監(jiān)管，用以規(guī)避電力市場價格波動等帶來的風險。該資金的使用應(yīng)規(guī)范、透明，并按照國家有關(guān)專項資金管理的規(guī)定管理。

　�。ㄎ澹〇|北區(qū)域電力市場的競爭性電量

　　競爭性電量分為合同電量和日前電量、實時電量。

　　初期，競爭性電量占區(qū)域電力市場實際交易電量的20％左右，由日前和實時競價方式確定，在技術(shù)支持系統(tǒng)不具備條件之前，可先以月競價方式確定。非競爭性電量原則上按同類型機組、同等利用小時數(shù)并參照東北電網(wǎng)近年來平均利用小時數(shù)合理核定，執(zhí)行政府批準的上網(wǎng)電價，按合同電量方式管理。在輸電能力等許可的條件下，允許進行發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓。

　　中期，隨著電力市場的成熟和技術(shù)支持系統(tǒng)的完善，開展全電量競爭，建立競爭性的合同市場。競爭性電量由遠期合同市場（包括發(fā)電公司與大用戶、獨立配電公司的雙邊交易）和現(xiàn)貨市場競爭確定。

　　遠期，隨著電力市場的完善，實現(xiàn)全電量競爭，建立電力期貨、期權(quán)等電力金融市場。

　　（六）東北區(qū)域電力市場的輔助服務(wù)

　　進入?yún)^(qū)域電力市場的機組有義務(wù)承擔電力系統(tǒng)的備用、調(diào)頻、無功等輔助服務(wù)。初期，對備用、調(diào)頻、無功等輔助服務(wù)建立合理的補償機制；中期，初步建立競爭性的備用和調(diào)頻等輔助服務(wù)市場，完善無功輔助服務(wù)補償機制；遠期，完善備用和調(diào)頻等競爭性輔助服務(wù)市場。

　�。ㄆ撸〇|北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)

　　設(shè)立東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)。電力監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置按國家有關(guān)部門統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

　　四、建立東北區(qū)域電力市場的配套措施

　�。ㄒ唬┲贫�東北區(qū)域電力市場監(jiān)管和運營規(guī)則

　　為加快東北區(qū)域電力市場建設(shè)，在總結(jié)東北三省“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”經(jīng)驗基礎(chǔ)上，盡快制訂《東北區(qū)域電力市場監(jiān)管辦法》、《東北區(qū)域電力市場準入管理辦法》、《東北區(qū)域電力市場運營規(guī)則》、《東北區(qū)域電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)功能規(guī)范》以及有關(guān)實施細則。

　�。ǘ�）理順電價機制

　　按照國家出臺的《電價改革方案》，促進分環(huán)節(jié)的上網(wǎng)電價、輸配電價和銷售電價合理機制的形成，同時盡快出臺發(fā)電排放的環(huán)保折價標準，為建立東北區(qū)域電力市場創(chuàng)造良好市場環(huán)境。

　�。ㄈ�）授權(quán)非市場調(diào)控手段

　　為保障電力系統(tǒng)運行安全，根據(jù)系統(tǒng)的安全等級，經(jīng)東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)，東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心在《東北區(qū)域電力市場運營規(guī)則》規(guī)定的非正常情況下，可以中止市場。

　�。ㄋ模┘訌妳^(qū)域電力市場基礎(chǔ)建設(shè)

　　為適應(yīng)東北區(qū)域電力市場的需要，應(yīng)加快區(qū)域電網(wǎng)網(wǎng)架建設(shè)，重點加強省間和區(qū)域電網(wǎng)聯(lián)絡(luò)線及重點變電樞紐的建設(shè)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高電力輸送能力。開展電網(wǎng)和電源綜合規(guī)劃工作，優(yōu)化電力調(diào)度，保障東北區(qū)域電網(wǎng)安全、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　五、建立東北區(qū)域電力市場的組織領(lǐng)導及實施步驟

　�。ㄒ唬┙M織領(lǐng)導

　　成立東北區(qū)域電力市場試點工作領(lǐng)導小組，負責試點工作的總體領(lǐng)導，決定試點工作中的重大問題。領(lǐng)導小組由國家電力監(jiān)管委員會副主席宋密同志任組長，國家電網(wǎng)公司、國電東北公司、國家電力監(jiān)管委員會供電監(jiān)管部負責人任副組長，成員由中電聯(lián)、華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司及遼寧、吉林、黑龍江省電力公司負責人組成。國家電力監(jiān)管委員會供電監(jiān)管部負責日常工作。

　　（二）實施步驟

　　2003年6月底前，國家電網(wǎng)公司組織國電東北公司按照《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場的意見》提出東北區(qū)域電力市場實施方案，完成國電東北公司改組工作。7月底前，國家電力監(jiān)管委員會批復東北區(qū)域電力市場實施方案，組建東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)籌備組。

　　8月底前，完成制定《東北區(qū)域電力市場監(jiān)管辦法》、《東北區(qū)域電力市場準入管理辦法》、《東北區(qū)域電力市場運營規(guī)則》、《東北區(qū)域電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)功能規(guī)范》以及《東北區(qū)域電力改革研究預案》等工作。完成區(qū)域電力調(diào)度交易中心、省級電力結(jié)算中心的組建工作。

　　10月底前，東北區(qū)域電力市場初步具備試運行條件，進行模擬運行。2004年1月正式運行。

　�。ㄈ�）總結(jié)經(jīng)驗

　　東北區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)方面，要認真總結(jié)區(qū)域電力市場試點的經(jīng)驗及教訓，對于實踐中遇到的重大問題，應(yīng)及時向國家電力監(jiān)管委員會反映。