1．以下說(shuō)法正確的是（ 　）
　　A．證券發(fā)行可分為公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種形式
　　B．公募證券和私募證券均可以上市流通和轉(zhuǎn)讓
　　C．一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)
　　D．一級(jí)市場(chǎng)主要是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系
　　E．二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證
　　[答案]A、C、E

　　2．以下說(shuō)法正確的有（ �。�
　　A．上市公司是股票在證券交易所上市交易的有限責(zé)任公司。
　　B．證券交易所不是獨(dú)立法人。
　　C．我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
　　D．證券交易所本身不參與證券買(mǎi)賣(mài)
　　E．機(jī)構(gòu)投資者是指購(gòu)買(mǎi)股票的各類(lèi)投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人
　　[答案]C、D、E

　　3．一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由（ 　）共同組成
　　A．上市公司
　　B．證券交易所
　　C．證券公司
　　D．股票投資者
　　E．證監(jiān)會(huì)
　　[答案]A、B、C、D

　　4．目前采用的國(guó)債發(fā)行方式主要有（ 　）。
　　A．公開(kāi)招標(biāo)方式
　　B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
　　C．行政分配方式
　　D．承購(gòu)包銷(xiāo)方式
　　E．議標(biāo)方式
　　[答案]A、C、D

　　5．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的國(guó)債采用（ �。┓绞桨l(fā)行。
　　A．公開(kāi)招標(biāo)方式
　　B．邀請(qǐng)招標(biāo)方式
　　C．行政分配方式
　　D．承購(gòu)包銷(xiāo)方式
　　E．議標(biāo)方式
　　[答案]A、D

　　6．以下有關(guān)企業(yè)債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ �。�
　　A．企業(yè)債券也稱(chēng)公司債券，是企業(yè)自行發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
　　B．企業(yè)債券是一種債務(wù)契約，但到期如果企業(yè)虧損可以延期支付利息。
　　C．企業(yè)債券代表著發(fā)債企業(yè)和投資者之間的一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
　　D．債券持有人是企業(yè)的債權(quán)人，可以參與或指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
　　E．企業(yè)債券不可以自由轉(zhuǎn)讓。
　　[答案]A、B、D、E

　　7．《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)符合條件包括（ �。�
　　A．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元；
　　B．累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%；
　　C．最近2年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息；
　　D．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；
　　E．債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；
　　[答案]B、D、E

　　8．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ �。�。
　　A．對(duì)銀行利率進(jìn)行調(diào)整
　　B．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理
　　C．對(duì)銀行發(fā)放貸款把好關(guān)
　　D．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管
　　E．對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)稽核和市場(chǎng)退出的全程監(jiān)控
　　[答案]B、D、E

　　9．一級(jí)市場(chǎng)由（ �。�構(gòu)成。
　　A．證券發(fā)行者
　　B．證券承銷(xiāo)商
　　C．證券投資者
　　D．證券交易所
　　E．上市公司
　　[答案]A、B、C

　　10．資本市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，其風(fēng)險(xiǎn)具有（ 　）、突發(fā)性等基本特征。
　　A．不確定性
　　B．普遍性
　　C．綜合性
　　D．?dāng)U散性
　　E．隱蔽性
　　[答案]A、B、D、E

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